九游会体育本基金管理东说念主苦守严慎原则-九游下载中心_九游游戏中心官网

发布日期：2025-02-24 08:11    点击次数：82

汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）       更新招募说明书    （2025 年 1 月 27 日更新）   基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书                        环节领导   本基金经 2011 年 5 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】838 号文核准召募。本基金基金合同于 2011 年 8 月 31 日谨慎成效。   经与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案，本基金管理东说念主于 2023 年 券投资基金（LOF）增设基金份额并修改法律文献的公告》，决定自 2023 年 5 月   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出本质性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于境外证券市集，是基金中基金，属于证券投资基金中较高预期 风险较高预期收益品种。本基金基金份额净值会因为境外证券市集波动等因素产 生波动。本基金通过主动投资于有什物黄金或其他什物贵金属接济的交易所交易 基金（ETF），在严格欺压风险的前提下，力求基金收益率非常同期黄金价钱走 势。   黄金过甚他贵金属价钱的波动会影响基金净值，但往常走势不代表未来进展， 投资者应根据我方的判断审慎投资。   投资有风险，在投成本基金前，投资者拟认购（或申购）基金时应谨慎阅读 本招募说明书、基金合同、基金产物贵府纲目等信息裸露文献，应充分斟酌自身 的风险承受才调，全面贯通本基金产物的风险收益特征，对于认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策，并承担基金投资中出现的种种 风险。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中相关“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集广泛规矩等作念出的概述性形貌，代表了一般市 场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据相关法律律例对本基金进行“销售顺应性风险评价”，不同的 销售机构采选的评价方法也不尽相似，因此销售机构的基金产物“风险品级评价” 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                      更新招募说明书 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之间的匹配闇练。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者喜悦”原则，在投资者作出投资决 策后，须承担基金投资中出现的种种风险，包括：投资标的风险、汇率及外汇管 制风险、政事风险、税务风险、法律风险等境外投资风险；利率风险、流动性风 险、操作风险、司帐核算风险、交易结算风险、时候系统运行风险、通信风险、 不可抗力风险等绽放式基金风险。基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊美艳，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并关怀本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。基金 的过往事迹并不预示其未来进展。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理东说念主托付的登记 机构时候条件不允许等基金管理东说念主无法赐与欺压的情形导致被迫达到或高出 50% 的除外。   本次招募说明书更新主要触及基金的用度与税收章节，更新所载内容截止日 为 2025 年 1 月 27 日，相关财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）               更新招募说明书                        目       录 第一部分 绪 言                                 4 第二部分 释 义                                 5 第三部分 风险揭示                               13 第四部分 基金的投资                              19 第五部分 基金的事迹                              32 第六部分 基金管理东说念主                              35 第七部分 基金的召募                              48 第八部分 基金合同的成效                            53 第九部分 基金份额的上市交易                          54 第十部分 基金份额的申购和赎回                         57 第十一部分 基金的用度与税收                          70 第十二部分 基金的财产                             73 第十三部分 基金资产估值                            75 第十四部分 基金的收益与分拨                          81 第十五部分 基金的司帐与审计                          83 第十六部分 基金的信息裸露                           84 第十七部分 侧袋机制                              91 第十八部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐                94 第十九部分 基金托管东说念主                             97 第二十部分 境外托管东说念主                             102 第二十一部分 相关服务机构                           105 第二十二部分 基金合同的内容摘抄                        107 第二十三部分 基金托管左券的内容摘抄                      125 第二十四部分 对基金份额持有东说念主的服务                      146 第二十五部分 其它应裸露事项                          148 第二十六部分 招募说明书的存放及查阅姿色                    151 第二十七部分 备查文献                             152 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                    第一部分 绪   言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开召募证券投资 基金信息裸露管理办法》过甚他相关法律律例以及《汇添富黄金及贵金属证券投 资基金（LOF）基金合同》编写。   本招募说明书的内容涵盖汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）的投资 方向、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的标准及费率等与投资 本基金相关的整个相关事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书， 并属目基金管理东说念主对本招募说明书裸露的更新信息。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其真实性、准确性、齐全性承担法律职责。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募。本基金管理东说念主莫得托付或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和本基金合同当事东说念主，其持有本基金份额的 行动本人即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》、基金合同过甚他相关划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 本基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书                    第二部分 释   义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   本合同、《基金合同》      指《汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）基                   金合同》及对本合同的任何灵验的改良和补充   中国              指中华东说念主民共和国（仅为《基金合同》主义不包括                   香港极端行政区、澳门极端行政区及台湾地区）   法律律例            指中国当前灵验并公布实施的法律、行政律例、部                   门规章及范例性文献   《基金法》           指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》          指《证券投资基金销售管理办法》   《运作办法》          指《公开召募证券投资基金运作管理办法》   《信息裸露办法》        指《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》   《试行办法》          指《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办                   法》   《文牍》            《对于实施                  理试行办法>相关问题的文牍》   《流动性风险管理划定》      指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10                   月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动                   性风险管理划定》及颁布机关对其频频作出的改良   元               指中国法定货币东说念主民币元   基金或本基金          指依据《基金合同》所召募的汇添富黄金及贵金属                   证券投资基金（LOF）   《招募说明书》         指《汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）招                   募说明书》，即供基金投资者采纳并决定是否建议                   基金认购或申购肯求的要约邀请文献，过甚更新   托管左券            指基金管理东说念主与基金托管东说念主将强的《汇添富黄金及                   贵金属证券投资基金（LOF）托管左券》过甚任何                   灵验改良和补充 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                更新招募说明书   《发售公告》          指《汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）基                   金份额发售公告》   上市交易公告书         指《汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）基                   金份额上市交易公告书》   业务功令            指汇添富基金管理股份有限公司、深圳证券交易所                   和中国证券登记结算有限职责公司的相关业务规                   则   中国证监会           指中国证券监督管理委员会   银行监管机构          指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授                   权的机构   外管局             指国度外汇管理局或其授权的代表机构   基金管理东说念主           指汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东说念主           指中国工商银行股份有限公司   境外托管东说念主           指适当法律律例划定的条件，根据基金托管东说念主与其                   将强的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境                   外金融机构   基金份额持有东说念主         指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文献                   正当取得本基金基金份额的投资者   基金代销机构          指适当《销售办法》和中国证监会划定的其他条件，                   取得基金代销业务经历，并与基金管理东说念主将强基金                   销售与服务代理左券，代为办理本基金发售、申购、                   赎回和其他基金业务的代理机构   销售机构            指基金管理东说念主及基金代销机构   基金销售网点          指基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销                   网点   注册登记业务          指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包                   括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、计帐                   及基金交易阐明、披发红利、建立并支撑基金份额                   持有东说念主名册等 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书   基金注册登记机构        指汇添富基金管理股份有限公司或其托付的其他                   适当条件的办理基金注册登记业务的机构   《基金合同》当事东说念主       指受《基金合同》治理，根据《基金合同》享受权                   利并承担义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金                   托管东说念主和基金份额持有东说念主   个东说念主投资者           指适当法律律例划定的条件不错投资绽放式证券                   投资基金的当然东说念主   机构投资者           指适当法律律例划定不错投资绽放式证券投资基                   金的在中国正当注册登记并存续或经政府相关部                   门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团                   体和其他组织   投资者             指个东说念主投资者、机构投资者和法律律例或中国证监                   会允许购买绽放式证券投资基金的其他投资者的                   总称   基金合同成效日         基金召募达到法律划定及《基金合同》约定的条件，                   基金管理东说念主聘用法定机构验资并办理结束基金备                   案手续，取得中国证监会书面阐明之日   基金中基金           指投资对象为证券投资基金的基金，其投资组合由                   各式基金组成   召募期             指自基金份额发售之日起不高出 3 个月的期限   基金存续期           指《基金合同》成效后正当存续的不依期之期间   日/天             指公历日   月               指公历月   服务日             指上海证券交易所和深圳证券交易所的往常交易                   日   绽放日             指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工                   作日   T日              指申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日   T+n 日           指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日） 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                更新招募说明书   认购              指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额                   的行动   发售              指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基                   金份额的行动   申购              指《基金合同》成效后，投资者根据基金销售网点                   划定的手续，向基金管理东说念主购买基金份额的行动。                   本基金的日常申购自《基金合同》成效后不高出 3                   个月的时候动手办理   赎回              指《基金合同》成效后，基金份额持有东说念主根据基金                   销售网点划定的手续，向基金管理东说念主卖出基金份额                   的行动。本基金的日常赎回自《基金合同》成效后                   不高出 3 个月的时候动手办理   大都赎回            指在单个绽放日，本基金的基金份额净赎回肯求                   （赎回肯求总额加上基金调遣中转出肯求份额总                   数后扣除申购肯求总额及基金调遣中转入肯求份                   额总额后的余额）高出上一日本基金总份额的 10%                   时的情形   上市交易            基金合同成效后投资者通过深圳证券交易所会员                   单元以集合竞价的姿色买卖基金份额的行动   场外              通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额                   认购、申购和赎回的场面。通过该等场面办理基金                   份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申                   购、场外赎回   场内             通过深圳证券交易所内具有相应业务经历的会员单                   位利用交易所交易系统办理基金份额认购、申购、                   赎回和上市交易的场面。通过该等场面办理基金份                   额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、                   场内赎回   基金账户            指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                更新招募说明书                   资者持有基金管理东说念主管理的绽放式基金份额情况                   的账户   交易账户            指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该                   销售机构办理认购、申购、赎回、调遣及转托管等                   业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户   转托管             指投资者将其持有的归拢基金账户下的基金份额                   从某一交易账户转入另一交易账户的业务   注册登记系统          中国证券登记结算有限职责公司绽放式基金登记                   结算系统或汇添富基金管理股份有限公司注册登                   记系统   证券登记结算系统        中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司证券                   登记结算系统   场外份额            登记在注册登记系统下的基金份额   场内份额            登记在证券登记结算系统下的基金份额   系统内转托管          基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在注册登记                   系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算                   系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行                   为   跨系统转登记          基金份额持有东说念主将其持有的 A 类基金份额在注册                   登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的                   行动。除非基金管理东说念主另行公告，本基金不接济 C                   类基金份额进行跨系统转登记   基金调遣            指投资者向基金管理东说念主建议肯求将其所持有的基                   金管理东说念主管理的任一绽放式基金（转出基金）的全                   部或部分基金份额调遣为基金管理东说念主管理的任何                   其他绽放式基金（转入基金）的基金份额的行动   依期定额投资计算        指投资者通过相关销售机构建议肯求，约定每期扣                   款日、扣款金额及扣款姿色，由销售机构于每期约                   定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                更新招募说明书                   及基金申购肯求的一种投资姿色   基金收益            指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票                   据投资收益、买卖证券差价、银行入款利息以过甚                   他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的节                   约   基金资产总值          指基金所领有的种种证券及单据价值、银行入款本                   息和本基金应收的申购基金款以过甚他投资所形                   成的价值总和   基金资产净值          指基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金份额净值          策画日基金资产净值除以策画日基金份额总额   基金资产估值          指策画评估基金资产和欠债的价值，以细则基金资                   产净值的过程   基金份额类别          指本基金根据申购用度、销售服务费收取姿色等事                   项的不同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类                   基金份额   A 类基金份额        指在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据持                   有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀                   提销售服务费的基金份额   C 类基金份额        指从本类别基金资产入彀提销售服务费而不收取申                   购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基                   金份额   销售服务费           指从基金资产入彀提的，用于本基金市集推行、销                   售以及基金份额持有东说念主服务的用度   货币市集器用          指银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票                   据、生意单据、回购左券、短期政府债券等中国证                   监会、中国东说念主民银行招供的具有精湛流动性的金融                   器用   公司行动信息          指证券刊行东说念主所公告的会或将会影响到基金资产                   的价值及权益的任何未完成或已完成的行动，过甚 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                   他与本基金持仓证券所投资的刊行公司相关的重                   大信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回                   等信息   指定绪论            指中国证监会指定的用以进行信息裸露的寰宇性                   报刊及指定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基                   金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等                   绪论   不可抗力            指本合同当事东说念主不行预料、不行幸免且不行克服的                   客不雅事件或因素，包括但不限于洪水、地震过甚他                   当然灾害、战斗、疫情、骚乱、失火、政府征用、                   充公、恐怖贫寒、传染病传播、法律律例变化   流动性受限资产         指由于法律律例、监管、合同或操作发愤等原因无                   法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期                   日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含                   左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、                   通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产接济证券、                   因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交易的债券以                   及法律律例或中国证监会划定的其他流动性受限                   资产，如未来法律律例变动，基金管理东说念主在履行适                   当标准后，可对上述流动性受限资产范围进行疗养   基金产物贵府纲目        指《汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）基                   金产物贵府纲目》过甚更新   侧袋机制            指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离                   至一个专门账户进行处置计帐，主义在于灵验封锁                   并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动                   性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称                   为主袋账户，专门账户称为侧袋账户   特定资产            包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且采选估值                   时候仍导致公允价值存在首要不细则性的资产； 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）               更新招募说明书                   （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致                   资产价值存在首要不细则性的资产；（三）其他资                   产价值存在首要不细则性的资产 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                   第三部分 风险揭示   本基金为基金中基金，主要投资于纽约、伦敦、苏黎世、多伦多、香港、悉 尼等发达证券市集上有什物黄金或其他什物贵金属接济的 ETF，基金净值会因为 什物黄金或其他什物贵金属价钱波动等因素产生波动。基金投资中出现的风险分 为如下两类：一是境外投资风险，包括投资标的风险、汇率及外汇管制风险、政 治风险、税务风险、法律风险等；二是绽放式基金风险，包括利率风险、流动性 风险、操作风险、司帐核算风险、交易结算风险、时候系统运行风险、通信风险、 不可抗力风险、QDII 基金 LOF 模式风险等。   一、境外投资风险   本基金主要投资于有什物黄金或其他什物贵金属接济的 ETF，该类金融产物 的方向是追踪什物黄金或其他什物贵金属价钱的走势，因此，什物黄金或其他实 物贵金属的价钱走势无疑是最大的风险因素。同期，算作一种基于什物黄金或其 他什物贵金属的金融器用，因其交易轨制、组织架构等也会带来一些非常的风险， 包括：二级市集交易价钱偏离净值风险、基金刊行导致什物黄金或其他什物贵金 属价钱高潮的风险、什物黄金或其他什物贵金属支撑风险等。   （1）基金份额的净值受什物黄金或其他什物贵金属价钱波动影响巨大   有什物黄金或其他什物贵金属接济的 ETF 的投资方向是尽量详尽反应什物 黄金或其他什物贵金属的价钱进展，这些 ETF 的净值与其所持有的什物黄金或 其他什物贵金属价值有顺利关联。往常数年，什物黄金或其他什物贵金属的价钱 存在着一定的波动性。本基金投资于上述 ETF，使得什物黄金或其他什物贵金属 价钱波动将辗转影响本基金份额净值。   （2）什物黄金或其他什物贵金属接济的 ETF 份额在二级市集交易可能偏离 其净值   往常情况下，ETF 交易价钱随 ETF 份额净值的变动及市集供求而波动。ETF 份额不错就是、高于或低于基金份额净值的价钱买卖。ETF 交易价钱较 ETF 份 额净值的折价或溢价金额可能会因商品交易所和证券交易所时候不一致等因素 而受影响。本基金投资于上述 ETF，基金份额净值随所投资的 ETF 资产市值的 波动而波动。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   （3）什物黄金或其他什物贵金属接济的 ETF 在刊行过程中带来的影响   什物黄金或其他什物贵金属接济的 ETF 以什物黄金或其他什物贵金属为基 础资产，有若干基金份额被刊行在外，就意味着相应有若干什物黄金或其他什物 贵金属被收入基金在支撑东说念主处开立的账户中。在基金刊行初期，授权会员为申购 基金，必须大宗买入什物黄金或其他什物贵金属并存入支撑东说念主处，这无疑将提振 对什物黄金或其他什物贵金属现货的需求，形成短期内什物黄金或其他什物贵金 属价钱高潮。当基金刊行结束，市集需求大宗下降，什物黄金或其他什物贵金属 的价钱和基金份额的净值可能马落魄跌。   （4）什物黄金或其他什物贵金属的支撑风险   有什物黄金或其他什物贵金属接济的 ETF 所持有的什物黄金或其他什物贵 金属资产可能遇到丢失、损坏或偷盗的风险。相关 ETF 的托管东说念主并不对什物黄 金或其他什物贵金属进行保障，支撑东说念主仅对其支撑什物黄金或其他什物贵金属的 业求实力情况进行限度保障，而且，托管东说念主也不是保障合约的受益东说念主。因此，若 以上什物黄金或其他什物贵金属损失确凿发生，本基金可能得不到富有的保障保 障。   本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后投资于适当本基金投资范围的除外 币计价的全球市集金融器用。外币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主 民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面对潜在风险。此外，部分国度/地 区可能对外汇实施管制，从而带来一定的货币汇兑风险。   不同国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政 策发生变化，会导致市集波动进而影响基金收益，产生风险；此外，基金所投资 的国度/地区可能会频频采选某些管制措施，从而对基金收益以及基金资产带来 不利影响。   由于各个国度/地区在税务方面的法律律例存在一定互异，当投资某个国度/ 地区市集时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地 税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的 税收划定可能发生变化，或者实施具有讲究力的改良，从而导致基金向该国度/地 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能基金的某些投资行动在 部分国度/地区受到限制或合同不行往常实施，或者由于税制、歇业轨制的改变等 法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。   二、绽放式基金风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风险 是货币市集投资所面对的主要风险，国度或地区的利率变动还将影响该地区的经 济与汇率等。   流动性风险是指金融资产不行迅速变现，而可能遭受折价损失的风险。由于 绽放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定比例的现款以应付赎回的要求。由 于全球证券市集波动性较大，在市集下降时频繁出现交易量急剧减少的情况，如 果在这时出现较大数额赎回肯求，则基金资产变现困难成本很高，基金面对流动 性风险，可能影响基金份额净值。同期，由于本基金触及跨境交易，其赎回到账 期鄙俚需要比国内绽放式基金更长的时候。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于有什物黄金或其他什物贵金属接济的 ETF，本基金投资于 有什物黄金或其他什物贵金属接济的交易所交易基金（ETF）的比例不低于基金 资产的 90%。因此，本基金面对的流动性风险主要来自所投资 ETF 的停牌或者 暂停赎回。   在确保流动性、便捷性以及透明性的前提下，本基金主要投资于有什物黄金 或其他什物贵金属接济的交易所交易基金（ETF），采纳在范例的交易场面交易、 运作时候长，市集透明度高，运作姿色范例，历史流动性情状精湛的投资标的， 往常情况下大概实时欢快基金变现需求，保证基金按时草率赎回要求。根据过往 经验统计，绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到极点市 场情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及相关法律律例要求，实时启动流动性风 险草率措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）本基金申购、赎回安排 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   本基金为普通绽放式基金，投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，苦守基金份额持有东说念主 利益优先原则，本基金管理东说念主将合理欺压基金份额持有东说念主集合度，审慎阐明申购 赎回业务肯求，包括但不限于：   ①当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基 金管理东说念主应当采选划定单个投资者申购金额上限、基金范畴上限或基金单日净申 购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额 持有东说念主的正当权益。   ②本基金管理东说念主宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。   ③当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且采选估值时候仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减慢支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   （3）大都赎回情形卑鄙动性风险管理措施   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回肯求进行限度疗养，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   ①减慢办理大都赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③减慢支付赎回款项；   ④中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用种种流动性风险管理器用，对赎回 肯求进行限度疗养，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施。   当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或以为因支付投资东说念主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可轮廓运用包 括延期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 回费、暂停基金估值、侧袋机制等流动性风险管理器用，投资者将面对其赎回申 请被断绝或延期办理、赎回款项减慢支付，或面对赎回成本或申购成本较高等的 风险。   操作风险是指那些由于分歧理的里面标准或东说念主为操作形成的风险。以下事件 有可能激发操作风险：   （1）里面标准出错形成的资产计量过失；   （2）职工的操作形成的过失；   （3）违纪操作形成的毁伤，如市集支配、内幕交易、利益运输等。   司帐核算风险主若是指由于司帐核算及司帐管理上违纪操作或服务坚定形 成的风险，如频繁性的串户、账务记重、透支、过失付款、资金汇划系统款项错 划、日终轧账假平、司帐备份数据丢失、利息策画过失等。   计帐风险主若是因为国外结算的支付姿色和时候的互异，形成划付款项的延 误和错划，进而影响到投资者的申购赎回及基金资产的安全。   在绽放式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或 者差错而影响交易的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可 能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、登记结算机构、销售机构、证券 交易所、证券登记结算机构等等。   通信风险是指境外投资管理行径对远距离、跨时区的通信系统要求较高，技 术失实或当然灾害等因素形成的通信故障可能会影响到本基金投资管理行径的 准确性和时效性，从而导致基金资产受到损失。   战斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构误期等超出基金管 理东说念主自身顺利欺压才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   在本基金合同成效六个月后，在相关条件闇练的情况下，本基金管理东说念主将向 深圳证券交易所肯求上市交易，即本基金在合同成效的六个月内不会上市交易。 在上市交易期间，如链接接受申购可能导致本基金管理东说念主可用境外证券投资额度 不及，本基金将暂停申购，由此可能导致本基金二级市集价钱出现较大波动。当 本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国 家外管局批准本基金管理东说念主新增外汇额度以及本基金还原申购业务而大幅缩小， 亦可能导致本基金二级市集价钱出现较大波动。本基金二级市集收盘价折溢价率 可能因黄金价钱的波动等市集因素发生较大变动。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手裸露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额往常绽放赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前候具有不细则性，最终变现价钱也 具有不细则性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金依期陈诉中裸露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主策画各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 斟酌主袋账户资产，并根据相关划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金裸露的事迹方针不行反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                   第四部分 基金的投资   一、投资方向   深入考虑影响黄金过甚他贵金属（如白银、铂金、钯金等）价钱的主要因素， 把捏不同品种贵金属的耐久价钱趋势和短期市集波动，通过主动投资于有什物黄 金或其他什物贵金属接济的交易所交易基金（ETF），在严格欺压风险的前提下， 力求基金收益率非常同期黄金价钱走势。   二、投资范围   本基金的投资范围主要包括已与中国证监会签署双边监管配合饶恕备忘录 的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金中有什物黄金或其他什物贵金 属接济的交易所交易基金（ETF）、货币市集器用以及中国证监会允许本基金投 资的其他金融器用。此外，本基金为对冲本外币的汇率风险，不错投资于外汇远 期合约、外汇互换左券、期权等金融器用。   什物黄金或其他什物贵金属接济的交易所交易基金（ETF）是指以标准化的 什物黄金或其他什物贵金属为基础资产，并不错用什物黄金或其他什物贵金属申 购赎回基金份额的 ETF。   本基金投资于有什物黄金或其他什物贵金属接济的交易所交易基金（ETF） 的比例不低于基金资产的 90%；基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入本基金投资范围。如法律律例或中国证监会变更投资品 种的比例限制的，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并履行相关标准后，可相 应疗养本基金的投资比例限制划定，不需经基金份额持有东说念主大会审议。   三、投资理念   投资黄金过甚他贵金属可灵验草率通货推广，在经济周期波动中具有精湛的 避险功能，同期与传统金融器用（如股票、债券等）形成互补，达到分布投资风 险的主义。   在确保流动性、便捷性以及透明性的前提下，本基金采纳投资于有什物黄金 或其他什物贵金属接济的交易所交易基金（ETF），为投资者已毕辗转投资黄金 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 过甚他贵金属的主义。   四、投资策略   轮廓斟酌国外政事、经济、汇市、战斗、主要国度货币和利率政策、贵金属 市集供求等多方面因素，本基金要点投资于境外上市有什物黄金或其他什物贵金 属接济的交易所交易基金（ETF），耐久持有结合动态疗养。   本基金主要投资策略包括贵金属资产配置策略、交易所交易基金（ETF）投 资策略、货币市集器用投资策略以及金融繁衍器用投资策略。   根据不同品种贵金属价钱周期性波动的特色，在查考不同品种贵金属比价 （如金银比价）相对其耐久历史核心偏离度的基础上，考虑不同品种贵金属的长 期价钱趋势和短期市集波动，并在确保市集容量和严格管理投资组合风险的前提 下，细则或疗养投资组合中不同品种贵金属交易所交易基金、货币市集器用以及 中国证监会允许本基金投资的其他金融器用的投资比例。   在本基金所投资的有什物黄金或其他什物贵金属接济的交易所交易基金中， 有什物黄金接济的交易所交易基金的资产占比不低于 70%，而有其他什物贵金属 接济的交易所交易基金的资产占比不高出 30%。   本基金管理东说念主在境酬酢易所采纳范畴合理、透明度较高、费率便宜、挂牌时 间较长、组织架构合理的有什物黄金或其他什物贵金属接济的交易所交易基金 （ETF），构建备选基金库。   根据贵金属资产配置中所细则的不同品种贵金属 ETF 的投资比例，本基金 进一步从流动性、追踪谬误、上市交易所、交易币种、基金管理东说念主等方面评估备 选基金，采纳轮廓评级排行靠前的优质基金进行投资，完成投资组合构建，并根 据市集情状、申购赎回要求等因素进行顺应的动态疗养，致力于已毕相对事迹基准 的逾额收益。   本基金管理东说念主轮廓斟酌货币市集器用收益、风险和流动脾气况，在深入分析 宏不雅经济发展、货币政策以及市集结构的基础上，生动运用积极和黯然的投资策 略。黯然投资策略的方向是在欢快现款管理需要的基础上为基金资产提供踏实的 收益。积极投资策略的方向是利用市集订价的顷然无效率来取得低风险以至是无 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 风险的逾额收益。   本基金将金融繁衍器用看作是辅助性投资器用，其投资主义为对冲本外币的 汇率风险、优化基金资产的风险收益特征。   在本基金风险承受才调许可的范围内，本基金管理东说念主苦守严慎原则，限度投 资于部分繁衍品（如外汇远期合约、外汇互换左券、期权等），主要策略为低成 本避险。      五、投资决策依据和决策标准   （一）决策依据   （二）决策标准   本基金实行投资决策团队制，强调团队配合，充分阐扬集体颖异。本基金管 理东说念主将投资和考虑职能整合，设立了投资考虑部，策略分析师、行业分析师、金 融工程小组和基金司理容身本职服务，充分阐扬主不雅能动性，浸透到投资考虑的 关节阵势，广开言路，为基金份额持有东说念主谋取中、耐久踏实的较高投资答复。   本基金投资决策历程为： 黄金过甚他贵金属行业考虑员就不同品种贵金属的估值比拟提交考虑陈诉并讨 论； 品种贵金属配置比例的范围； 属行业考虑员决定核心基金库名单； 合决策； 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   六、投资限制   （一）回绝行动   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，除中国证监会另有划定外，本基金回绝 从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得高出基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于欺压或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）顺利投资与什物商品相关的繁衍品；   （13）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或债券；   （14）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （15）从事内幕交易、支配证券价钱过甚他不方正的证券交易行径；   （16）那时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》划定回绝从事的其 他行动。   如法律律例或监管部门取消上述回绝性划定，本基金管理东说念主在履行顺应标准 后可不受上述划定的限制。   （二）投资组合限制   （1）按法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 例为：   本基金投资于有什物黄金或其他什物贵金属接济的交易所交易基金（ETF） 的比例不低于基金资产的 90%；基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   在本基金所投资的有什物黄金或其他什物贵金属接济的交易所交易基金中， 有什物黄金接济的交易所交易基金的资产占比不低于 70%，而有其他什物贵金属 接济的交易所交易基金的资产占比不高出 30%。   （2）根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以 下投资限制： 是中资生意银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供 的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管行的入款不错不受上述限 制。 境外基金）市值不得高出基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得高出基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券资产不得高出基金资产净值的 3%。 金总份额的 20%。 值的 10%。 境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。 或放大交易，同期应当严格遵照下列划定：   A、本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   B、本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书   C、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适当以下要 求：   a、整个参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级；   b、交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，而且基金可在职何时 候以公允价值休止交易；   c、任一交易敌手方的市值计价敞口不得高出基金资产净值的 20%。   A、其他基金中基金；   B、团结基金（A Feeder Fund）；   C、投资于前述两项基金的伞型基金子基金。   若基金高出上述 1）— 7）项投资比例限制，应当在高出比例后 30 个服务 日内采选合理的生意措施减仓以适当投资比例限制要求。   对于因基金份额拆分、大比例分成等集合陆续营销行径引起的基金净资产规 模在 10 个服务日内增多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同 约定的，基金管理东说念主同基金托管东说念主协商一致并实时书面陈诉中国证监会后，可将 疗养时限从 30 个服务日延长到 3 个月。   《基金法》过甚他相关法律律例或监管部门取消上述限制的，履行顺应标准 后，基金不受上述限制。如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限制的， 基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并履行相关标准后，可相应疗养本基金的投 资比例上限划定，不需经基金份额持有东说念主大会审议。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查抄自本《基金合同》 成效之日起动手。      七、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为伦敦金价钱折成东说念主民币后的收益率，伦敦金逐日价 格采选伦敦金下昼定盘价（London Gold Price PM Fix），东说念主民币汇率以陈诉期末 终末一个估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   采纳该事迹基准，是基于以下因素： 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 价分上昼价和下昼价两种，由于下昼订价的时候为好意思国黄金市集、欧洲黄金市集、 中东黄金市集和非洲黄金市集同期交易的时候，市集流动性最好，故一般采选伦 敦金下昼定盘价算作国外金价的基准价钱。 金的价钱走势对黄金及贵金属基金全体影响较大。 客不雅地反应本基金的风险收益特征。 本基金投资收益率与同期黄金价钱走势的比拟。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的事迹 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加适当用于本基金的事迹基准的指数时，本 基金管理东说念主在履行顺应标准后，不错变更事迹比拟基准并实时公告。      八、风险收益特征   本基金为基金中基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的 品种，主要投资于境外有什物黄金或其他什物贵金属接济的交易所交易基金 （ETF），其预期风险收益水平与黄金价钱相似。      九、基金管理东说念主代表基金哄骗股东权利的处理原则及方法   基金管理东说念主将按照国度相关划定代表本基金孤独哄骗股东权利，保护基金份 额持有东说念主的利益。基金管理东说念主在代表基金哄骗股东或债权东说念主权利时应遵照以下原 则： 额持有东说念主的利益； 份额持有东说念主的利益。      十、证券交易   本基金将通过适当条件的经纪商完成证券交易。为保证基金交易的快捷，高 效，基金管理东说念主将按照严格的条件和标准挑选适当条件的经纪商完成本基金的各 项交易。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   （1）经营情状踏实，信誉精湛，各项财务方针处于行业前方；   （2）考虑实力较强，能实时为基金提供高质地的投资筹商服务，包括宏不雅 经济陈诉、行业陈诉、市集分析过甚它专门陈诉，并能根据基金投资的特定要求， 提供专门考虑陈诉；   （3）具备较强的交易实施才调，保证整个交易大概按照交易功令完成，并 能已毕较佳价钱成交，实时反馈交易结果，提供较为准确的交易建议；   （4）具备较强的计帐和交割才调；   （5）合理的佣金和收费标准；   （6）经营行动范例，具备健全的里面欺压轨制，并能欢快基金运作高度保 密的要求；   （7）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施适当代理基金 进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。   基金管理东说念主每半年根据上述标准对经纪商进行轮廓考评，并根据考评结果和 相关法律律例的划定分拨基金在各经纪商的交易量。对于在券商采纳和分仓中存 在或潜在的利益打破，基金管理东说念主应该本着珍重基金份额持有东说念主的利益处罚进行 妥善处理，并实时进行裸露。   基金管理东说念主根据经纪商提供的服务内容过甚质地，结合管理东说念主对其进行的考 评结果制定适当市集惯例的佣金费率。   十一、基金的融资政策   本基金不错按照法律、律例和监管部门的相关划定进行融资。   十二、基金的融券政策   本基金不错按照法律、律例和监管部门的相关划定进行融券。在进行交易清 算时，以不卖空为基础进行融券。   十三、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                                   更新招募说明书     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的划定。     十四、投资组合陈诉     基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈诉所载贵府不存在作假纪录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。     基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 7 月 17 日复核了本陈诉中的财务方针、净值进展、投资组合陈诉等内容，保证复 核内容不存在作假纪录、误导性述说或者首要遗漏。     本陈诉期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                         投资组合陈诉                                   金额               占基金总资产的比例 序号           容貌                             （东说念主民币元）                    （%）      其中：普通股                                   -                -         存托凭证                                  -                -         优先股                                   -                -         房地产信赖                                 -                -      其中：债券                                    -                -         资产接济证券                                -                -      其中：远期                                    -                -         期货                                    -                - 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                         更新招募说明书          期权                             -           -          权证                             -           -     其中：买断式回购的买入返售                       -     金融资产 注:本基金本陈诉期末未持有权益投资。 注：本基金本陈诉期末未持有权益投资。 证投资明细 注：本基金本陈诉期末未持有权益投资。 注:本基金本陈诉期末未持有债券。 注:本基金本陈诉期末未持有债券。 投资明细 注:本基金本陈诉期末未持有资产接济证券。 资明细 注: 本基金本陈诉期末未持有金融繁衍品。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                                         更新招募说明书                                                                   占基金  序                   基金类     运作                                   资产净        基金称号                             管理东说念主       公允价值（元）  号                    型      姿色                                   值比例                                                                   （％）      iShares                 绽放   BlackRock      Silver Trust            式    Fund Advisors                                   State Street                                   Global      SPDR Gold                              绽放   Advisors                              式    Funds      Trust                                   Distributors                                   LLC      Goldman Sachs                Goldman Sachs                              绽放                              式      ETF                          Management LP      iShares Gold            绽放   BlackRock      Trust                   式    Fund Advisors                                   State Street      SPDR Gold               绽放      Shares                  式                                   Advisors Inc      abrdn                        ETF                              绽放                              式      Shares ETF                   LLC      abrdn                                   ETF      Physical                绽放      Silver Shares           式                                   LLC      ETF      iShares Gold            绽放   BlackRock      Trust Micro             式    Fund Advisors 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                                             更新招募说明书          Graniteshares           绽放   GraniteShares          Gold Trust              式    ETF Trust         陈诉期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行过甚派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）过甚派出机构、中国证监会过甚派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、交易所立案观察，或在陈诉编制日前一年内受到公开指责、处 罚的情况。         本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。  序号                      称号                           金额（东说念主民币元） 注:本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。 注：本基金本陈诉期末未持有股票。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）        更新招募说明书 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                                             更新招募说明书                         第五部分 基金的事迹    本基金管理东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      汇添富黄金及贵金属（QDII-LOF-FOF）A                                                     事迹比拟                              净值增长 事迹比拟                    净值增长                             基准收益       阶段                     率标准差 基准收益                      (1)－(3) (2)－(4)                    率（1）                             率标准差                              （2）          率（3）                                                     （4） （基金合同成效日）                    -14.00%   1.02%        -17.21%   1.70%    3.21%   -0.68% 至 2011 年 12 月 31         日                    -29.48%   1.25%        -29.51%   1.33%    0.03%   -0.08%                    -4.89%    0.85%         0.49%    0.81%   -5.38%   0.04%                    -14.26%   0.96%        -6.73%    0.91%   -7.53%   0.05%                    -8.18%    0.86%        -7.12%    0.94%   -1.06%   -0.08% 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                                           更新招募说明书 （基金合同成效日） 0.50%             0.93%        42.56%   0.97%   -42.06% -0.04% 至 2024 年 6 月 30 日       汇添富黄金及贵金属（QDII-LOF-FOF）C                                                   事迹比拟                             净值增长 事迹比拟                    净值增长                           基准收益       阶段                    率标准差 基准收益                     (1)－(3) (2)－(4)                    率（1）                           率标准差                             （2）          率（3）                                                   （4） （增设份额日）至           3.24%    0.67%        6.66%    0.70%   -3.42%   -0.03% （增设份额日）至           15.84%   0.83%        20.37%   0.77%   -4.53%   0.06% 收益率变动的比拟图 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）        更新招募说明书 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                      更新招募说明书                   第六部分 基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时候： 2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基金字20055 号   注册成本：东说念主民币 132,724,224 元   接洽东说念主：李鹏   接洽电话：021－28932888   股东称号过甚出资比例： 股东称号                            股权比例 东方证券股份有限公司                      35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司                    19.966% 东航金控有限职责公司                      19.966% 共计                              100%   （二）主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学司帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职责公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司看管长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交易 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委文牍、社长。历任上海第四 师范学校团委文牍、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文牍，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文牍， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；自若日报报业集团党 委副文牍、纪委文牍，自若日报党委文牍；上海报业集团党委副文牍，自若日报 社党委文牍、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限职责公司董事、总司理、党委副文牍， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限职责公司部门司理，东航集团财务有限职责公司副总司理、董事长， 东航国外融资租借有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限职责公司董事、副总司理，东航金控有限职责公司党委文牍、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券考虑所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、考虑主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金孤独董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国外 金融学院学术访谒学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席闇练、好意思国国民经济考虑局 考虑员、欧洲经济政策考虑中心考虑员、深圳高等金融考虑院理事、香港金融管 理局金融考虑院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东说念主首席经济 学家兼区域配合与经济考虑局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书 副闇练、国外货币基金组织贸易与投资考虑主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储备 系统董事局访谒学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国外 工商学院司帐学毕生荣誉闇练、不凡服务考虑领域主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退闇练，涵养和考虑领域包括管理司帐、公司治理、激励合同 遐想、绩效评估、医疗成本和质地管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生闇练，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国司帐学会的管理司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤独董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，闇练，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘闇练、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘闇练、上海首席经济学家金融发展中激情事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展考虑委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度沟通东说念主主理的大师会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策筹商特聘大师，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货有 限职责公司总司理、董事长、党总支文牍，东航金控有限职责公司钞票管理中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士考虑生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券计算统筹总部综共计算部专员、发展谐和办公室专 员，金信证券经营发展总部总司理助理、秘书处副主任（主理服务），东方证券 考虑所证券市集政策资深考虑员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国职业处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口事迹部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康事迹部财务副处长，上海华源热疗时候有 限公司财务司理，自若日报报业集团计算财务处处长助理，自若日报报业集团计 划财务处副处长，自若日报报业集团计算财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东说念主钞票管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司考虑发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司轮廓办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理筹商有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力事迹部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国外信赖投资公司网上交易部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书 与上海代表处服务，负责投资银行、证券投资考虑，以及基金产物谋划、机构理 财等管理服务。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司考虑所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行策画机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时候部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息时候 管理部副总司理，建总行信息时候管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时候管理部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看管长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 看管长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    （四）基金司理    过蓓蓓，国籍：中国。学历：中国科学时候大学金融工程博士。从业经历： 证券投资基金从业经历。从业经历：曾任国泰基金管理有限公司金融工程部助理 分析师、量化投资部基金司理助理。2015 年 6 月加入汇添富基金管理股份有限 公司，现任指数与量化投资部副总监。2015 年 8 月 3 日于今任汇添富中证主要 消耗交易型绽放式指数证券投资基金团结基金的基金司理。2015 年 8 月 3 日至 的基金司理。2015 年 8 月 3 日于今任中证医药卫生交易型绽放式指数证券投资 基金的基金司理。2015 年 8 月 3 日于今任中证主要消耗交易型绽放式指数证券 投资基金的基金司理。2015 年 8 月 18 日至 2023 年 8 月 29 日任汇添富深证 300 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书 交易型绽放式指数证券投资基金团结基金的基金司理。2015 年 8 月 18 日至 2023 年 5 月 22 日任深证 300 交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2016 年 12 月 22 日于今任汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）的基 金司理。2016 年 12 月 29 日至 2022 年 12 月 1 日任汇添富中证中药指数型发起 式证券投资基金(LOF)的基金司理。2018 年 5 月 23 日于今任汇添富中证新动力 汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金司理。2018 年 10 月 23 日至 年 3 月 26 日于今任汇添富中证医药卫生交易型绽放式指数证券投资基金团结基 金的基金司理。2019 年 4 月 15 日至 2022 年 6 月 13 日任中证银行交易型绽放式 指数证券投资基金团结基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 交易 型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月 1 日于今任汇添富国证生 物医药交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 6 月 3 日于今任汇 添富中证新动力汽车产业交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2023 年 5 月 18 日任汇添富中证 800 交易型绽放式指数证券投资基金 团结基金的基金司理。2022 年 2 月 28 日至 2022 年 10 月 31 日任汇添富国证生 物医药交易型绽放式指数证券投资基金团结基金的基金司理。2022 年 8 月 15 日 于今任汇添富纳斯达克生物科技交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金 司理。2022 年 9 月 26 日于今任汇添富中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 的基金司理。2022 年 10 月 20 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证 100 交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月 2 日于今任汇添富中证中药交 易型绽放式指数证券投资基金团结基金（LOF）的基金司理。2023 年 3 月 14 日 于今任汇添富纳斯达克生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基 金（QDII）的基金司理。2023 年 3 月 30 日于今任汇添富纳斯达克 100 交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 8 月 2 日于今任汇添富纳 斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）的基金司理。    刘子龙，2011 年 8 月 31 日至 2012 年 11 月 1 日任汇添富黄金及贵金属证券 投资基金（LOF）的基金司理。    赖中立，2012 年 11 月 1 日至 2023 年 8 月 23 日任汇添富黄金及贵金属证券 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 投资基金（LOF）的基金司理。   （五）投资决策委员会   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（考虑总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）   （六）上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、律例的划定，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益； 他法律行动；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 同和中国证监会的相关划定，建立健全里面欺压轨制，采选灵验措施，退避违背 现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会相关划定的行动发生。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 相关法律律例，建立健全的里面欺压轨制，采选灵验措施，退避下列行动发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5） 法律律例或中国证监会回绝的其他行动。 国度相关法律、律例及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1） 越权或违纪经营；   （2） 违背基金合同或托管左券；   （3） 专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5） 断绝、喧阗、封锁或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 大意包袱、豪侈权力；   （7） 违背现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关划定，泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的生意深重，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计算等信息；   （8） 违背证券交易场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能支配市集价钱， 淆乱市集次第；   （9） 贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中专门含有作假、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会回绝的行动。   （1）依摄影关法律、律例和基金合同的划定，本着严慎勤勉的原则为基金 份额持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3） 不违背现行灵验的相关法律律例、基金合同和中国证监会的相关划定， 泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的生意深重、尚未照章公开的基金投资内 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 容、基金投资计算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他行径。   五、基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险远离为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管理东说念主建立了一套齐全的风险管理体系。   基金管理东说念主风险管理体系的构建苦守以下六项基本原则：   （1）营造精湛的风险管理文化和里面欺压环境，使风险贯通链接到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个阵势。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤独性和权 威性，使其灵验地阐扬职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的实施。   （4）运用合理灵验的风险方针和模子，已毕风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和激动职工职业守则培植和专科培训体系，确保员器用备精湛的 职业操守和充分的职责胜任才调。   （6）建立风险事件学习机制，谨慎分解种种风险事件，吸收经验和训诲， 不休完善风险管理体系。   本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。             汇添富风险管理组织结构图 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书       董事会  审计与风险管理委员会       经营管理层                 看管长    风险欺压委员会       各职能部门                       合规稽核部                                   风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终职责，董事会下设审计与风险管理委 员会与看管长。审计与风险管理委员会主要负责审核和携带公司的风险管理政策， 对公司的全体风险水平、风险欺压措施的实施情况进行评价。看管长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理服务，监督查抄受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险欺压情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险欺压措施的制定和落实，经营管 理层下设风险欺压委员会。风险欺压委员会主要负责审议风险管理轨制和历程， 处置首要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务阵势上贯彻落实风险管理措施， 实施风险识别、风险测量、风险欺压、风险评价和风险陈诉等风险管理标准，并 陆续完善相应的里面欺压轨制和历程。   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险欺压、风险评价、 风险陈诉等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和审定风险 性质的过程。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （2）风险测量是指揣摸和预测风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的结合来预计风险大小的进程。   （3）风险欺压是指采选相应的措施，监控和退避各式风险的发生，已毕以 合理的成本在最大限定内留意风险和松开损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险欺压的实施情况和运行 后果的过程。   （5）风险陈诉是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定标准进行陈诉 的过程。   六、基金管理东说念主的里面欺压轨制   里面欺压是指基金管理东说念主为留意和化解风险，保证经营运作适当基金管理东说念主 发展经营，在充分斟酌表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施欺压标准与欺压措施而形成的系统。   基金管理东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、欺压严实、运行高效的内 部欺压体系，并制定了科学完善的里面欺压轨制。   （1）保证基金管理东说念主经营运作遵照国度法律律例和行业监管功令，自发形 成称职经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）留意和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全齐全，已毕陆续、踏实、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务过甚他信息的真实、准确、实时、齐全。   （1）健全性原则。里面欺压机制隐敝基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个阵势。   （2）灵验性原则。通过科学的里面欺压技能和方法，建立合理的里面欺压 标准，珍重里面欺压的灵验实施。   （3）孤独性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对孤独，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的成就权责分明、相互制 衡。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法贬低运作成本， 提高经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压后果。   基金管理东说念主的里面欺压要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、齐全的信息贵府保全系统、严格的授权欺压、灵验 的风险留意系统和快速反应机制等。   基金管理东说念主遵照国度相关法律律例，苦守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面欺压轨制。里面欺压的内容包括 投资管理业务欺压、信息裸露欺压、信息时候系统欺压、司帐系统欺压以及里面 稽核欺压等。   （1）投资管理业务欺压   基金管理东说念主通过范例投资业务历程，分端倪强化投资风险欺压。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采选不同措施进行欺压。   针对投资考虑业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 考虑部轨制》，对考虑服务的业务历程、考虑陈诉质地评价，考虑与投资的交流 渠说念等都作念了明确的划定；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格遵照法律律例的相关划定， 适当基金合同所划定的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金交易业务，基金管理东说念主将实行集合交易与防火墙 轨制，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—实施—反馈—复核—归档”的标准进行，退避不方正关 联交易毁伤基金份额持有东说念主利益。   （2）信息裸露欺压   基金管理东说念主通过完善信息裸露轨制，确保基金份额持有东说念主实时齐全地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、律例和中国证监会相关划定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息裸露管理轨制》，指定了信息披 露职责东说念主负责信息裸露服务，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查抄和评价，保证公开裸露的信息真实、准确、齐全。   （3）信息时候系统欺压 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   基金管理东说念主建立了先进的信息时候系统和完善的信息时候管理轨制。基金管 理东说念主的信息时候系统由先进的策画机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 标准的认证，并有齐全的时候贵府。基金管理东说念主制定了严格的信息时候岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，环节数据实行他乡备份而且耐久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东说念主员欺压方面，对信息时候东说念主员进行相关信息系统安全的调治培训和探员； 信息时候东说念主员之间依期瓜代岗亭。   （4）司帐系统欺压   基金管理东说念主通过建立严格的司帐系统欺压措施，确保司帐核算往常运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《证券投资 基金司帐核算业务指引》、《企业财务通则》等国度相关法律、律例制订了基金 司帐轨制、公司财务轨制、司帐服务操作历程和司帐岗亭服务手册。通过事前防 范、事中查抄、过后监督的姿色发现、切断、阻绝基金司帐核算中存在的各式风 险。具体措施包括：采选了面前首先进的基金核算软件；基金司帐严格实施复核 轨制；基金司帐核算采选基金管理东说念主与托管银行双东说念主同步孤独核算、相互查对的 姿色；逐日制作基金司帐核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记 账凭证、种种司帐报表、统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核欺压   基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展孤独监督，确保里面欺压的灵验性。 基金管理东说念主设立看管长，看管长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅相关 档案，就里面欺压轨制的实施情况孤独时履行查抄、评价、陈诉、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会陈诉公司里面欺压实施情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员遵照法律、律例和规章的相关 情况；查抄各业务部门和东说念主员实施里面欺压轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面欺压轨制的裸露真实、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和基金管理东说念主业务发展不休完善里面风 险欺压轨制。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                更新招募说明书                    第七部分 基金的召募      一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息裸露办法》、《基金合同》过甚它法律律例的相关划定，经 2011 年 5 月 31 日 中国证监会证监许可【2011】838 号文批准召募。      二、基金类型与运作姿色   基金类型为境外投资基金中基金，基金运作姿色为上市契约型绽放式（LOF）。      三、上市交易所   深圳证券交易所      四、基金存续期间   不依期      五、发售姿色和销售渠说念   本基金将通过场外和场内两种姿色公开发售。   场外发售指通过基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点发售（具 体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）通过场外公开发售基金份额的行 为。   场内发售指通过深圳证券交易所内具有基金代销经历的会员单元通过场内 代剃头售基金份额的行动。尚未取得基金代销经历，但属于深圳证券交易所会员 的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与 本基金的上市交易。   本基金认购采选全额缴款认购的姿色。基金投资者在召募期内可屡次认购， 认购一领受理不得松手。本基金的具体发售姿色和发售机构见《发售公告》。   基金刊行币种为东说念主民币。 账户下，通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有东说念主绽放式基 金账户下。   登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易， 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                      更新招募说明书 也不错顺利肯求场内赎回；登记在证券登记结算系统中的基金份额如需办理场外 赎回，应当办理跨系统转托管后方能实施。登记在注册登记系统中的基金份额可 肯求场外赎回；登记在注册登记系统中的基金份额如需办理场内赎回，应当办理 跨系统转托管后方能实施。   六、召募期限   本基金的召募期限为自基金份额发售之日起不高出 3 个月。   本基金自 2011 年 7 月 25 日至 2011 年 8 月 25 日进行发售。在发售期内，本 基金面向个东说念主投资者、机构投资者同期发售。基金管理东说念主可根据基金销售情况在 召募期限内顺应延长或镌汰基金发售时候，并实时公告。   七、召募范畴   本基金召募期内的召募范畴上限为 50 亿份（不包括利息折算的份额）。若 召募期投资者的认购金额高出召募范畴上限，基金管理东说念主采选末日比例配售的方 式对召募范畴进行欺压，具体决策详见《发售公告》。基金合同成效后，基金规 模不受上述召募范畴上限的限制，但基金管理东说念主有权根据基金的外汇额度欺压基 金申购范畴并暂停基金的申购。   八、召募对象   本基金的召募对象为适当法律律例划定的个东说念主投资者、机构投资者，以及法 律律例或中国证监会允许购买绽放式证券投资基金的其他投资者。   九、召募场面   本基金将通过场外和场内两种姿色公开发售。场外将通过基金管理东说念主的直销 中心及代销机构的代销网点公开发售，场内将通过深圳证券交易所内具有基金代 销经历的会员单元发售，具体销售机构和接洽姿色，参见本基金的《发售公告》 以及销售机构在当地以种种体式发布的公告。   投资者还不错登录基金管理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上交易灵通历程、业务功令请登录基金管理东说念主网站查询。   十、基金的面值、认购用度及认购份额的策画   （1）本基金的场外认购费率如下表： 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                                    更新招募说明书             购买金额（M）                            认购费率              M＜100 万                            0.60%              M≥1000 万                         每笔 1000 元     当发生末日比例阐明时，投资者认购费率按照认购肯求阐明金额所对应的费 率策画。     （2）本基金的场内认购费率由销售机构比照场外认购费率实施。     基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、注册登记 等召募期间发生的各项用度。召募期间发生的信息裸露费、司帐师费和讼师费等 各项用度，不从基金资产中列支。     （1）场外认购份额的策画     基金场外认购采选金额认购的姿色。基金的认购金额包括认购用度和净认购 金额。场外认购份额的策画中，触及基金份额的策画结果采选四舍五入法，保留 到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；触及金额的策画结果 亦按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。     基金场外认购份额的具体策画方法如下：     净认购金额 ＝ 认购金额 ／（1 ＋ 认购费率）     （注：对于 1000 万（含）以上的适用十足用度数额的认购，     净认购金额 ＝ 认购金额 － 认购用度）     认购用度 ＝ 认购金额 － 净认购金额     认购份额 ＝ （净认购金额 ＋ 认购资金产生的利息） ／ 基金份额运转面 值     例：某投资者投资 10,000 元通过场外认购本基金，如果认购期内认购资金 取得的利息为 10 元，则投资者可得到的基金份额策画如下：     净认购金额 ＝ 10,000／（1＋0.6%）＝         9940.36 元；     认购用度 ＝ 10,000 － 9940.36 ＝      59.64 元；     认购份额 ＝（9940.36+10）/1.00   ＝    9950.36 份。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书   即投资者投资 10,000 元认购通过场外本基金，加上认购资金在认购期内获 得的利息，可得到 9950.36 份基金份额。   （2）场内认购份额的策画   基金场内认购采选份额认购的姿色，认购价钱为 1.00 元/份。场内认购金额 策画保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入。利息折算的份额 保留至整数位（最小单元为 1 份），余额计入基金财产。   场内认购份额的策画公式为：   认购金额 ＝ 认购价钱 × 认购份额 ×（1+认购费率）   认购用度 ＝ 认购价钱 × 认购份额 × 认购费率   认购份额总额 ＝ 认购份额 ＋ 利息折算的份额   例：某投资者通过场内认购 10,000 份本基金，如果认购期内认购资金取得 的利息为 8 元，若会员单元设定的认购费率为 0.6%，则其可得到的基金份额计 算如下：   认购金额 ＝ 1.00×10,000×（1＋0.6%）＝10,060.00 元   认购用度 ＝ 1.00×10,000×0.6% ＝ 60.00 元   利息折算的份额 ＝ 8／1.00 ＝ 8 份   认购份额总额 ＝ 10,000＋8 ＝ 10,008 份   即投资者通过场内认购 10,000 份本基金，需缴纳 10,060 元，加上认购资金 在认购期内取得的利息，基金发售结果后，投资者经阐明的基金份额为 10,008 份。 销售机构确乎摄取到认购肯求。认购肯求的阐明以基金注册登记机构或基金管理 东说念主的阐明结果为准。   十一、投资者对本基金份额的认购   投资者认购本基金的具体业务办理时候参见《发售公告》。   投资者认购本基金应提交的文献和办理的手续参见《发售公告》。   （1）场外认购名额   本基金场外认购的初次单笔认购最低金额为东说念主民币 1,000 元（含认购费）， 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                              更新招募说明书 追加认购的单笔认购最低金额为东说念主民币 1,000 元。本公司直销中心初次认购的最 低金额为东说念主民币 50000 元（含认购费），线上直销系统认购最低金额为东说念主民币 基金最低认购金额及交易级差有其他划定的，以各代销机构的业务划定为准。    （2）场内认购名额    在具有基金代销经历的深圳证券交易所会员单元的单笔最低认购份额为    （3）如发生末日比例阐明，认购肯求阐明不受认购最低金额的限制。    （4）本基金对单个账户的认购和持有基金份额不进行限制。    十二、召募资金及利息的处理    《基金合同》成效前，投资者的认购款项只可存入召募账户，不得动用。认 购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主整个，其中利 息及利息折算的基金份额以基金注册登记机构的记录为准。    十三、基金召募情况    本基金召募期限为 2011 年 7 月 25 日至 2011 年 8 月 25 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 数为 12,902 户。其中，汇添富基金管理股份有限公司运用固有资金 30,000,000.00 元认购本基金份额 30,002,300.00 份（含召募期利息结转的份额），认购用度 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书                    第八部分 基金合同的成效      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金份额持有东说念主不少于 200 东说念主的条件 下，基金管理东说念主依据法律律例及《招募说明书》不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前， 任何东说念主不得动用。   《基金合同》成效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 投资者整个。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为准。      二、《基金合同》不行成效时召募资金的处理姿色   如果《基金合同》不行成效，基金管理东说念主应当承担下列职责： 期入款利息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5,000 万元的，基金管理东说念主应当实时陈诉中国证监会；一语气 20 个服务日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送惩办决策。   法律律例另有划定时，从其划定。      四、本基金基金合同于 2011 年 8 月 31 日谨慎成效。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                第九部分 基金份额的上市交易   本基金 A 类基金份额已于 2012 年 3 月 1 日起在深圳证券交易所上市，C 类 基金份额不上市交易。如无专指，本章节触及的上市份额仅指本基金 A 类基金 份额。      一、基金的上市   如基金具备下列条件，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上 市功令》，向深圳证券交易所肯求上市交易。      二、上市交易的时候和场所   基金合同成效六个月后，在相关条件闇练的情况下，基金管理东说念主将向深圳证 券交易所肯求本基金上市交易。基金获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管 理东说念主应在基金上市日前至少 3 个服务日发布基金上市交易公告书。   本基金已于 2012 年 3 月 1 日在深圳证券交易所上市交易。   基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可顺利在深圳证券交易 所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基 金份额转至证券登记结算系统后，方可上市交易。      三、上市交易的功令   本基金在深圳证券交易所的上市交易需罢免《深圳证券交易所交易功令》、 《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》等相关划定，包括但不限于： 行； 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   四、上市交易的用度   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所相关划定办理。   五、上市交易的行情揭示   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金最新公布的基金份额净值。   六、上市交易的停复牌   本基金的停复牌按摄影关法律律例、中国证监会及深圳证券交易所的相关规 定实施。   本基金上市后，若出现以下情形，基金管理东说念主向深圳证券交易所肯求本基金 停牌，并由深圳证券交易所决定是否停牌及停、复牌时候。 额度上限时，基金管理东说念主可发布交易风险领导公告，向基金投资者领导风险，并 向深圳证券交易所肯求本基金于公告日上昼开市起停牌一小时； 所肯求在刊登暂停申购公告当日对本基金停牌，并于下一交易日复牌； 加外汇额度并取得批准时，应实时发布公告，裸露还原申购的时候，并向深圳证 券交易所肯求于公告当日停牌、于下一交易日复牌； 证券交易所的要求进行风险领导，并向深圳证券交易所肯求本基金于领导公告日 上昼开市起停牌一小时。   若未来对上述情形有更合适的处理措施，本基金管理东说念主可根据法律律例、深 圳证券交易所相关划定对上述措施进行疗养及修改。   七、暂停上市的情形和处理姿色   本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：   发生上述暂停上市情形时，基金管理东说念主在接到深圳证券交易所文牍后，应立 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 即在指定绪论上刊登暂停上市公告。   八、还原上市的公告   暂停上市情形排斥后，基金管理东说念主可向深圳证券交易所建议还原上市肯求， 经深圳证券交易所核准后，可还本来基金上市，并在中国证监会指定绪论上刊登 还原上市公告。   九、休止上市的情形和处理姿色   发生下列情况之一时，本基金应休止上市交易：   发生上述休止上市情形时，由证券交易所休止其上市交易，基金管理东说念主报经 中国证监会备案后休止本基金的上市，并在指定绪论上刊登休止上市公告。   十、相关法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的功令等 划定内容进行疗养的，本基金的基金合同相应赐与修改，且此修改不消召开基金 份额持有东说念主大会。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书               第十部分 基金份额的申购和赎回   投资者可通过场外或场内两种姿色对本基金 A 类基金份额进行申购、赎回； 投资者仅可通过场外姿色对本基金 C 类基金份额进行申购、赎回。      一、申购与赎回场面   本基金场外申购和赎回场面为基金管理东说念主的直销网点及基金场外代销机构 的代销网点，场内申购和赎回场面为深圳证券交易所内具有基金代销经历的会员 单元。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提 供的其他姿色办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基 金代销机构，并在基金管理东说念主网站公示。      二、申购与赎回的绽放日实时候   本基金的申购、赎回自《基金合同》成效后不高出 3 个月的时候内动手办 理，基金管理东说念主应在动手办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定绪论公告。   申购和赎回的绽放日为上海证券交易所、深圳证券交易所、纽约证券交易所、 伦敦证券交易所、苏黎世证券交易所同期绽放交易的每个服务日（基金管理东说念主公 告暂停申购或赎回时除外）。投资者应当在绽放日的绽放时候办理申购和赎回申 请。具体业务办理时候为上海证券交易所、深圳证券交易所往常交易日的交易时 间。   对于投资者在非绽放时候建议的申购、赎回肯求，其基金份额申购、赎回价 格为下次办理相应类别的基金份额申购、赎回时候所在绽放日的价钱。   基金合同成效后，若本基金的主要交易市集发生变化、出现新的证券交易市 场或交易所交易时候改造或实践情况需要，基金管理东说念主可对申购、赎回的绽放日 实时候进行疗养，但此项疗养应在实施前 2 日在指定绪论公告。   本基金 A 类基金份额已于 2011 年 9 月 22 日动手办理日常申购、赎回业务； 本基金 C 类基金份额于 2023 年 5 月 19 日动手办理日常申购、赎回业务。      三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行策画； 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 额，基金管理东说念主对该基金份额持有东说念主的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确 认日历在先的基金份额先赎回，认购、申购阐明日历在后的基金份额后赎回，以 细则所适用的赎回费率； 利益的前提下疗养上述原则。基金管理东说念主必须在新功令动手实施前按照《信息披 露办法》的相关划定在指定绪论上公告； 时，需遵照深圳证券交易所的相关业务功令。   四、申购与赎回的标准   基金投资者必须根据销售机构及深圳证券交易所划定的标准，在绽放日的业 务办理时候向销售机构建议申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构划定的姿色备足申购资金，投资者在提 交赎回肯求时，必须有富有的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无 效而不予成交。   T 日划定时候受理的肯求，往常情况下，基金注册登记机构在 T+2 日内为 投资者对该交易的灵验性进行阐明，在 T＋3 日后（包括该日）投资者可向销售 机构或以销售机构划定的其他姿色查询申购与赎回的成交情况。销售机构对投资 者申购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确乎摄取到申购 肯求。申购肯求的阐明以注册登记机构或基金管理东说念主的阐明结果为准。   申购采选全额缴款姿色，若申购资金在划定时候内未全额到账则申购不得胜， 若申购不得胜或无效，申购款项将归还投资者账户。   投资者 T 日赎回肯求得胜后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构过甚相 关销售机构在 T＋10 日内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户，但中国证监会 另有划定的除外；如基金投资所处的主要市集有一个或一个以上休市时，基金管 理东说念主将通过注册登记机构过甚相关基金销售机构最迟不高出 T＋13 日（包括该 日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。国度外汇管理相关划定有变更或本 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 基金所投资市集的交易计帐功令有变更时, 赎回款支付时候将相应疗养。在发生 大都赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的相关条件处理。   五、申购与赎回的数额限制   本基金场外申购时，投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低 金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过基金管理东说念主直销中心初次申购本基金 A 类 基金份额的最低金额为东说念主民币 50000 元（含申购费），通过基金管理东说念主直销中心 初次申购本基金 C 类基金份额的最低金额为东说念主民币 100 元；通过基金管理东说念干线 上直销系统申购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；各代 销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他划定的，以各代销机构的业务规 定为准。   投资者将当期分拨的基金收益转为相应类别的基金份额时，不受最低申购金 额的限制。投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数目不 设上限限制。法律律例、中国证监会另有划定的除外。   本基金场内申购的单笔申购最低金额为东说念主民币 1000 元。   场外单笔赎回不得少于 0.1 份，基金份额持有东说念主的基金账户在销售机构中基 金份额不及 0.1 份的，注册登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。场内单笔赎 回不得少于 5 份，基金份额持有东说念主的基金账户在销售机构中基金份额不及 5 份 的，注册登记系统自动将剩余份额全部赎回。 基金管理东说念主应当采选划定单一投资者申购金额上限、基金范畴上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额持有东说念主的正当权益，具体划定请参见更新的招募说明书或相关公告。 市集情况，在法律律例允许的情况下，疗养上述对申购金额、赎回份额、最低基 金份额余额和累计持有基金份额上限的数目限制，基金管理东说念主必须在疗养成效前 依照《信息裸露办法》的相关划定在指定绪论上公告。   六、申购用度和赎回用度 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书 递减，具体费率如下表所示：             购买金额（M）                 申购费率     M＜100 万                 0.80%     M≥500 万                 每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由销售机构比照场外申购费率实施。   本基金 C 类基金份额仅灵通场外申购，且不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。 收取 1.5%的赎回费，对于陆续持有期大于就是 7 日的投资者收的赎回费率不高 于 0.5%，随份额持有时候增多而递减。本基金 A 类基金份额具体的场外赎回费 率如下表所示：             持有时候（N）                 赎回费率     N＜7 天                   1.50%     N≥2 年                   0   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率，本基金管理东说念主宝石续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，对于陆续持有期大于就是 7 日的投资者收取的 赎回费率固定为 0.5%。   本基金 C 类基金份额仅绽放场外赎回，赎回费率随份额持有时候增多而递 减，本基金管理东说念主宝石续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，对于持 续持有期大于就是 7 日的投资者不收赎回费。   赎回用度由基金赎回东说念主承担。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市集推行、注册登 记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法 律律例或中国证监会划定的比例下限。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书 费姿色，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费姿色实施日前 2 个服务日在指定媒 介上公告。 据市集情况制定基金促销计算，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资 者以及以特定交易姿色等进行基金交易的投资者依期或不依期地开展基金促销 行径。在基金促销行径期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理东说念主 不错顺应调低基金申购费率、基金赎回费率和调遣费率。   七、申购份额与赎回金额的策画   通过场外姿色进行申购的，申购触及金额、份额的策画结果均保留到少许点 后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产；通 过场内姿色申购的，申购触及金额的策画结果保留到少许点后两位，少许点后两 位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产；申购触及份额的策画结 果保留到整数位，策画所得整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资 金账户。   （1）本基金 A 类基金份额，申购时申购份额策画公式为：   本基金 A 类基金份额可通过场内、场外两种姿色进行申购，且以净申购金 额为基数采选比例费率策画申购用度。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和 净申购金额，其中：   净申购金额 ＝ 申购金额 / （1 + 申购费率）   申购用度 ＝ 申购金额 — 净申购金额   申购份额 ＝ 净申购金额 / 申购当日 A 类基金份额净值   （注：对于 500 万（含）以上的适用十足用度数额的申购，净申购金额 ＝ 申购金额 — 申购用度）   例：某投资者通过场外投资 1 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为   净申购金额 ＝ 10,000.00／(1＋0.8%) ＝ 9920.63 元   申购用度 ＝ 10,000.00 — 9920.63 ＝ 79.37 元   申购份额 ＝ 9920.63/1.050 ＝ 9448.22 份 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书   即：投资者通过场外投资 1 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.050 元，则其可得到 9448.22 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额仅可通过场外姿色申购，申购时申购份额策画公 式为：   申购份额=申购金额/申购 C 日该类基金份额净值   例：假设某投资者在 T 日投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申 购当日 C 类基金份额净值为 1.052 元，则其可得到的申购份额策画如下：   申购份额 = 50,000.00/1.052=47,528.52 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.052 元，则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   本基金采选“份额赎回”姿色。基金赎回金额具体的策画方法如下：   基金的净赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额 ＝ 赎回份额 × 赎回当日该类基金份额净值   赎回用度 ＝ 赎回总额 × 赎回费率   净赎回金额 ＝ 赎回总额 — 赎回用度   例：某投资者场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为 8 个月， 对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.050 元，则其可 得到的净赎回金额为：   赎回总额 ＝ 10,000.00×1.050 ＝ 10,500.00 元   赎回用度 ＝ 10,500.00×0.5% ＝ 52.50 元   净赎回金额 ＝ 10,500.00 － 52.50 ＝ 10,447.50 元   即：投资者场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为 8 个月，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的净赎回金额为 10,447.50 元。   T 日任一类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金 份额的余额数目   种种基金份额净值应当在估值日后 2 个服务日内裸露。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错顺应蔓延策画或公告。本基金种种基金份额净值的策画，均 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                         更新招募说明书 保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。    申购的灵验份额为按实践阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类 基金份额净值为基准策画。其中，通过场外姿色进行申购的，申购份额策画结果 保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入 基金财产；通过场内姿色申购的，申购份额策画结果保留到整数位，策画所得整 数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。    例：某投资者通过场外投资 1 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为    如果该投资者采纳通过场内申购，则因场内份额保留至整数份，故投资者申 购所得份额为 9448 份，不及 1 份部分对应的申购资金返还给投资者。策画方法 如下：    实践净申购金额＝ 9448 ×1.050 ＝ 9920.40 元    退款金额 ＝ 10,000.00－9920.40－79.37 ＝ 0.23 元    赎回金额策画结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的谬误计入基金财产。 的范围内，增多基金场内申购或场内赎回的姿色，基金管理东说念主应照章在指定绪论 上公告。    八、申购和赎回的注册登记    本基金申购与赎回的注册登记业务，按照基金注册登记机构的相关划定办理。 鄙俚情况下，投资者申购基金得胜后，基金注册登记机构在 T+2 日为投资者登记 权益并办理注册登记手续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金 份额。    投资者赎回基金得胜后，基金注册登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。    基金注册登记机构不错在法律律例允许的范围内，照章对上述注册登记办理 时候进行疗养，基金管理东说念主应照章最迟于动手实施前 2 个服务日在指定绪论上公 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 告。      九、断绝或暂停申购的情形及处理姿色   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得暂停或断绝基金投资者的申购肯求： 导致基金管理东说念主无法策画当日基金资产净值； 本基金往常估值时； 受申购可能会影响或毁伤其他基金份额持有东说念主利益时； 东说念主员伤一火导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法往常运行； 基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益； 可根据外管局的审批及市集情况进行疗养）； 格且采选估值时候仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购肯求； 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形时； 资者单日或单笔申购金额上限的；   发生上述情形之一的，申购款项将全额或部分退还投资者。发生上述 1 到 7 项、第 9 项、第 10 项和第 13 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在指定绪论上 刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理，并依照 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 相关划定在指定绪论公告。      十、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理姿色   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得断绝接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回 肯求或者减慢支付赎回款项： 遇公众节沐日，可能影响本基金投资，或导致基金管理东说念主无法策画当日基金资产 净值； 导致本基金的现款支付出现困难； 能影响本基金往常估值与投资时； 受赎回可能会影响或毁伤其他基金份额持有东说念主利益时； 东说念主员伤一火导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法往常运行 时； 格且采选估值时候仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采选暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项的措 施；   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受 的赎回肯求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时不行足额支付的，可延期支付部分 赎回款项，按每个赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比 例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理 办法在 20 个服务日内赐与支付。   同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回肯求可延期支付赎回款 项，最长不高出支付时候 20 个服务日，并在指定绪论上公告。投资者在肯求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与松手。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定绪论上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理，并依照 相关划定在指定绪论上公告。   十一、大都赎回的情形及处理姿色   本基金单个绽放日，基金净赎回肯求（赎回肯求总额加上基金调遣中转出申 请份额总额后扣除申购肯求总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额）高出 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了大都赎回。   当出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合情状决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资者的全部赎回肯求时， 按往常赎回标准实施。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回肯求有困难或认 为支付投资者的赎回肯求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求 延期赐与办理。对于单个基金份额持有东说念主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额 占当日肯求赎回总份额的比例，细则该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额； 投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时采纳将当日未获办理部分赐与 松手外，蔓延至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日该类基金份额的价 格。依照上述划定转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直 到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如果发生大都赎回，且单个绽放日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的 基金份额占前一绽放日基金总份额的比例高出 30%时，本基金管理东说念主不错对该单 个基金份额持有东说念主高出 30%比例的赎回肯求实施延期办理赎回肯求。   对该单个基金份额持有东说念主不高出 30%比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 沿路，按上述（1）、（2）姿色处理。如下一绽放日，该单一基金份额持有东说念主剩 余未赎回部分仍旧超出前一绽放日基金总份额的 30%时，链接按前述功令处理， 直至该单一基金份额持有东说念主单个绽放日内肯求赎回的基金份额占前一绽放日基 金总份额的比例低于 30%。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金管理东说念主在履行顺应标准后，有权根据那时市集环境疗养前述比例及处理 功令，并在指定绪论上进行公告。   （4）大都赎回的公告：当发生大都赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在 2 日 内通过指定绪论或基金代销机构的网点刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募说 明书》划定的其他姿色文牍基金份额持有东说念主，并说明相关处理方法。   本基金一语气 2 个绽放日以上发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂 停接受赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得高出支付 时候 20 个服务日，并应当在指定绪论上公告。   十二、其他暂停申购和赎回的情形及处理姿色   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有正 当事理以为需要暂停基金申购、赎回的，不错在履行届时灵验的正当标准后，暂 停接受投资者的申购、赎回肯求。   十三、从头绽放申购或赎回的公告   如果发生暂停的时候为一天，基金管理东说念主应于从头绽放日在指定绪论上刊登 基金从头绽放申购或赎回的公告并公布最近一个绽放日的种种基金份额净值。   如果发生暂停的时候高出一天但少于两周，暂停结果基金从头绽放申购或赎 回时，基金管理东说念主应提前 2 个服务日在指定绪论上刊登基金从头绽放申购或赎回 的公告，并在从头动手办理申购或赎回的绽放日公告最近一个绽放日的种种基金 份额净值。   如果发生暂停的时候高出两周（含两周），暂停期间，基金管理东说念主自行细则 公告增屡次数，并根据《信息裸露办法》在指定绪论刊登公告。暂停结果基金重 新绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 个服务日在指定绪论上一语气刊登基金 从头绽放申购或赎回的公告，并在从头绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日的 种种基金份额净值。   十四、基金的调遣   为便捷基金份额持有东说念主，未来在各项时候条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金管理东说念主的相关划定采纳在本基金和基金管理东说念主管理的其他基金之 间进行基金调遣。基金调遣的数额限制、调遣费率等具体划定不错由基金管理东说念主 届时另行划定并公告。   十五、转托管 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   本基金面前实行份额托管的交易轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个 交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照业务功令的相关划定 以及基金代销机构的业务功令。   （一）基金份额的登记 份额登记在注册登记系统基金份额持有东说念主绽放式基金账户下；场内认购、申购或 上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东说念主证券账户下。 易，也不错肯求场内赎回。 交易所上市交易，也不不错顺利肯求场内赎回。   （二）系统内转托管 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进 行转托管的行动。 务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。 易或场内赎回的会员单元（席位）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参摄影关业务功令的相关划定以及基金代销机构的业务功令。   （三）跨系统转登记 统和证券登记结算系统之间进行转登记的行动。除非基金管理东说念主另行公告，本基 金不接济 C 类基金份额进行跨系统转登记。 相关划定办理。   十六、依期定额投资计算   依期定额投资计算是基金申购业务的一种姿色，投资者可通过基金销售机构 提交肯求，约定每期扣款日、扣款金额及扣款姿色，由指定的销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购肯求。依期定额投资 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书 计算并不组成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资者在办理相关基金依期 定额投资计算的同期，仍然不错进行日常申购、赎回业务。   投资者可通过经本基金管理东说念主公告可办理本业务的销售机构网点肯求办理 本业务。本基金管理东说念主可根据情况增减开办该业务的销售机构，并赐与公告。   具体办理方法参照《汇添富基金管理股份有限公司绽放式基金业务功令》的 相关划定以及基金代销机构的业务功令。   本基金 A 类基金份额自 2011 年 9 月 22 日起动手办理依期定额投资业务，本 基金 C 类基金份额自 2023 年 5 月 19 日起动手办理依期定额投资业务。   十七、基金的非交易过户   非交易过户是指不采选申购、赎回等基金交易姿色，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户滚动到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实施和经注册登记机构招供 的其他情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有东说念主去世，其持有的 基金份额由其正当的继承东说念主继承；“捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基 金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法实施”是指司法机构 依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应适当相关 法律律例和《基金合同》划定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过 户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关贵府。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该 项业务。对于适当条件的非交易过户肯求按基金注册登记机构、深圳证券交易所 等相关机构相关业务功令的相关划定办理。   十八、基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的划定或相关公告。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                第十一部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 用； 《基金合同》及相应左券的划定，由基金管理东说念主根据其他相关律例及相应左券的 划定，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度； 征费、关税、印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何 利息及用度）（简称“税收”）； 讼、追索用度； 用度。   本基金休止计帐时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。      二、基金用度计提方法、计提标准和支付姿色   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%的年费率计提。策画方法如 下： 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   H ＝ E × 1.00% ÷ 当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金的管理费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据基金管理东说念主的授权托付书，于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。策画方法如 下：   H ＝ E × 0.2% ÷ 当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金的托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据基金管理东说念主的授权托付书，于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给 基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服 务费年费率为 0.40%。本基金 C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.40%年费率计提。   策画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金销售服务费主要用于本基金陆续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项 用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－14 项用度，根据相关律例及相应左券规 定，按用度实践支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书      三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息裸露用度等用度； 目。      四、用度疗养   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况疗养基金管理费 率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。   调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，须召开基金份额持有东说念主 大会审议，除非基金合同、相关法律律例或监管机构另有划定；调低基金管理费 率、基金托管费率和销售服务费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 个服务日在指定绪论上公告，并 在公告日分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办公场面所在地中国证监会派出 机构备案。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按各个国度税收法律、法 规实施。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                  第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金根据相关法律律例开立基金资金账户以及证券账户。开立的基金专用 账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、境外投资参谋人、基金代销机构和 基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的财产，并由基金托管东说念主支撑。 基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、基金托 管东说念主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。 基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承 担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权 利。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章松手或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。除照章律律例和《基金合同》的规 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互对消；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互 对消。   在适当本合同和托管左券相关资产支撑的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产 生的损失，基金托管东说念主应采选措施进行追偿，基金管理东说念主配合基金托管东说念主进行追 偿。基金托管东说念主存在专门或过失行动的，欢喜担补偿职责。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可将其义务托付第三方，并对第三方处理相关本基 金事务的行动承担职责。   基金托管东说念主过甚托付的境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇 出、兑换、收汇、现款交往及证券交易的记录、凭证等相关贵府，并按划定的期 限支撑，在适当法律律例以及基金合同划定的前提下，基金托管东说念主托付的境外托 管东说念主理有的与境外托管东说念主账户相关的贵府的支撑可按照境外托管东说念主的业务惯例 支撑。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                 第十三部分 基金资产估值   一、估值主义   基金资产估值的主义是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后细则的基金资产净值而策画出的基金份额净值，是策画基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为本基金的绽放日以及国度法律律例划定需要对外裸露基 金净值的非绽放日。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证、ETF 基金等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近 交易日的市价（收盘价）估值。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，按最近交易日的收盘价估值。交易所上市未实行净价交易的债券按估值日 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得 交易的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证等按成本估值。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中细则的方法进行估值；不行在交易所交易 的配股权证，如果收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如 果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。 报价系统提供的报价进行估值。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。   （1）估值策画中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主 民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行 公布的东说念主民币与主要货币的中间价。   （2）其他货币采选好意思元算作中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日 彭博伦敦时候 16：00 报价数据为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。 进行估值，均应被以为采选了顺应的估值方法。可是，如有可信笔据表明按上述 方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托 管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主策画并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主策画的基金资产净值。因此，就与本基金相关的司帐问题，如经 相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对 基金资产净值的策画结果对外赐与公布。   四、估值对象   本基金所领有的种种有价证券。   五、估值标准   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果以双 方招供的姿色发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、《基金合同》划定的 估值方法、时候、标准进行复核，复核无误后，以两边招供的姿色发送给基金管 理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。   在法律律例和中国证监会允许的情况下，基金管理东说念主与基金托管东说念主不错各自 托付第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金资 产估值各自承担的职责。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   六、基金份额净值的阐明和估值过失的处理   种种基金份额净值的策画均保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五 入。当基金估值出现影响任一类基金份额净值的过失时，基金管理东说念主应当立即纠 正，并采选合理的措施退避损失进一步扩大；估值过失偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值过失给 投资者形成损失的，应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的职责， 有权向邪恶东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的邪恶形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的， 邪恶的职责东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错 处理原则”给予补偿承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同 行业现存时候水平不行预料、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列相关不 可抗力的约定处理。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被过失处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值过失给投资者形成损失，在基金管理东说念主可承担的范围内应先由基 金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的职责，有权根据邪恶原则，向邪恶 东说念主追偿，本左券确当事东说念主应将按照以下约定处理。   （1）如采选划定的估值方法进行处理，若基金管理东说念主净值策画出错，基金 托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成投资东说念主损失的，由两边根据邪恶进程按比 例承担相应的职责；如基金管理东说念主采选划定估值方法外的方法细则一个价钱进行 估值的情形并已示知基金托管东说念主的情形下，若基金管理东说念主净值策画出错，基金托 管东说念主在复核过程中莫得发现或未建议异议，且形成投资东说念主损失的，两边按照应理 费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （2）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画结果不行达成一致 时，基金托管东说念主应有义务协助基金管理东说念主寻找基金份额净值策画结果不一致的原 因。为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的策画结果对外公 布，基金管理东说念主应在片面对外公告基金资产净值策画结果时注明未经基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主有权将相关情况向监管机构陈诉，由此给投资者和基金形成 的损失，由基金管理东说念主承担补偿职责；   （3）如基金管理东说念主未经基金托管东说念主复核，片面对外公告基金净值策画结 果应该在公告上表明未经基金托管东说念主复核。因基金管理东说念主未经基金托管东说念主复核而 片面对外公布的基金资产净值策画结果或公告的策画结果与基金托管东说念主（最终） 复核结果不一致而形成的损失，由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职责。   （4）由于证券交易所，交易市集及登记结算公司及数据供应商或其他第三 方发送的数据过失，券商或交易对家的成交答复过失或延误，或由于其他不可抗 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、顺应、合理的措施进行检 查，可是未能发现该过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金 托管东说念主不错免除补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施 排斥由此形成的影响。   （5）法律律例或者监管部门另有划定的，从其划定。如果行业有通行作念法， 基金管理东说念主和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金持有东说念主利益的原则进行协 商。   （6）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错职责方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错职责方承担；若差错职责 方一经积极谐和，而且有协助义务确当事东说念主有富有的时候进行更正而未更正，则 其应当承担相应补偿职责。差错职责方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐明， 确保差错已得到更正。   （7）差错的职责方对可能导致相关当事东说念主的顺利损失负责，不对辗转损失 负责，而且仅对差错的相关顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （8）因差错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差 错职责方仍草率差错负责，如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还 不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错职责方应补偿受损方 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福 不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主一经将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的不当得利返还的总和超 过其实践损失的差额部分支付给差错职责方。   （9）差错疗养采选尽量还原至假设未发生差错的正确情形的姿色。   （10）差错职责方断绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主邪恶形成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主邪恶造 成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理 东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理 东说念主负责向差错方追偿。   （11）如果出现差错确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿，而且依据法律、 行政律例、《基金合同》或其他划定，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了补偿职责，则基金管理东说念主有权向出现邪恶确当事东说念主进行追索， 并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （12）由于证券交易所、交易市集及登记结算公司及数据供应商发送的数据 过失，券商或交易对家的成交答复过失或延误，或由于其他不可抗力原因，基金 管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、顺应、合理的措施进行查抄，可是未能 发现该过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免 除补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥由此形成 的影响。   （13）按法律律例划定的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的职责方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行阐明； 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主任一类基金份额净值策画过失偏差达到该类 基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停交易时； 资产价值时； 投资者的利益，已决定蔓延估值； 出售或无法评估基金资产的情形； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、特殊情形的处理 资产估值过失处理； 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、顺应、合理的措施进行查抄， 可是未能发现该过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错免除补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥 由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                第十四部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次收益分拨基准日（即可供分拨利润策画截止 日）可供分拨利润的 10%，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨姿色是现款分成；登记在证券登记结算系统基金份额持有 东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可采纳现款分成的姿色，具体权益分拨标准等 相关事项苦守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的相关划定； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨姿色等内容。   五、收益分拨决策的细则、公告与实施   基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨决策细则后，基金管理东说念主在 2 日内在指定绪论公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策画截止日）的时候 不得高出 15 个服务日。基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基 金托管东说念主按指示将收益分拨的全部资金划入基金管理东说念主的指定账户。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的策画方法，依照业务功令实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的划定。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书                 第十五部分 基金的司帐与审计      一、基金司帐政策 司帐核算，基金管理东说念主按摄影关划定编制基金司帐报表； 并以书面姿色阐明。 寸及风险分析年度陈诉。      二、基金的年度审计 相关业务经历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计； 东说念主同意； 换司帐师事务所需在 2 日内在在指定绪论上公告。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                第十六部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应适当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息裸露办法》、 《试行办法》、《文牍》、《基金合同》过甚他相关划定。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组 织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的划定裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子裸露网站）等绪论裸露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约 定的时候和姿色查阅或者复制公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开裸露的信息采选阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括： 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （一）《招募说明书》、《基金合同》、《托管左券》、基金产物贵府纲目   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将《招募说明书》、《基金合同》摘抄登载在指定绪论；基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当将《基金合同》、《托管左券》登载在网站上。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 金份额持有东说念主大会召开的功令及具体标准，说明基金产物的特性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府纲目的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵府纲目。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》，并在裸露《招 募说明书》确当日登载于指定绪论。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在《基金合同》成效的次日在指定绪论登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易的三个服务日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （五）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当不晚于每个估值日后 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后一个服务日的次日，在指 定网站裸露半年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策画姿色及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货相关业务经历的司帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在司帐年度结果后 60 个服务日内向证监会提交包括繁衍品 头寸及风险分析年度陈诉。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东说念主应在中期陈诉、年度陈诉等文献中裸露基金组结伙产情况过甚流 动性风险分析等。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策 的其他环节信息”项下裸露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 内持有份额变化情况及本基金的非常风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （八）临时陈诉   本基金发生首要事件，相关信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 所发生变更； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 实践欺压东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 姿色和费率发生变更；   本基金发生大都赎回并延期办理； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （九）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众绪论中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息裸露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开清晰， 并将相关情况立即陈诉中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案， 并赐与公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金 份额持有东说念主大会的召开时候、会议体式、审议事项、议事标准和表决姿色等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管 东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东说念主应当履 行相关信息裸露义务。   （十一）计帐陈诉   基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上， 并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （十二）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相关信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   （十三）中国证监会划定的其他信息。   六、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息 裸露内容与阵势准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金计帐陈诉等 公开裸露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定绪论上裸露信息外，还不错根据需要 在其他民众绪论裸露信息，可是其他民众绪论不得早于指定绪论、基金上市交易 的证券交易所网站裸露信息，而且在不同绪论上裸露归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主普及信息裸露服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律功令的相关划定。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计陈诉、法律想法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规划定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 复制。   八、本基金信息裸露事项以法律律例划定及本章省俭定的内容为准。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                   第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到的申购肯求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金 份额持有东说念主肯求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣申 请将被断绝。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中划定。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋 账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一绽放日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值算作基数计 提。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢快基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息裸露   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分划定的基金净值信息 裸露姿色和频率裸露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金依期陈诉中裸露陈诉期内特定资产处置进展情况，披 露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，草率陈诉期内基金侧袋机制运 行相关的司帐核算和年度陈诉裸露等发表审计想法。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等环节信息。   （六）特定资产处置计帐   特定资产以可出售、可转让、还原交易等姿色还原流动性后，基金管理东说念主将 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等姿色，及 时向侧袋账户份额持有东说念主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时聘用适当《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计想法。   三、本部分对于侧袋机制的相关划定，但凡顺利援用法律律例或监管功令的 部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应标准后，可顺利对本部天职容进行修改和 疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）               更新招募说明书         第十八部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作姿色；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报标准或提高销售服务费率。但根 据法律律例的要求提高该等酬报标准或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》划定的范围内变更本基金的申购费率、贬低赎回费率、 调低销售服务费率或疗养基金份额类别成就；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》划定应当召开基金份额持有东说念主大会的 除外的其他情形。 效后方可实施，自《基金合同》变更成效之日起在指定绪论上公告。   二、《基金合同》的休止   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止后，由基金财产计帐小组调治接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律想法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货相关业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》休止并报中国证监会备案 后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                   第十九部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   结果 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有考虑生以上学历或高 级时候职称。   （三）基金托管业务经营情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，剿袭“老诚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面欺压体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里高大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最闇练的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集结伙产管理计算、证券公司定向资产管理计算、生意银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人 全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错 为种种客户提供个性化的托管服务。结果 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评选的 97 项最好托管银行大奖；是取得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的陆续招供和广 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面欺压轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶紧发展，恒久保持在资产 托管行业的上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控开垦”的作念法是分不开的。资产托管部十分醉心转换和加强里面风险管 理服务，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险留意和欺压的力度，用心 培育内控文化，完善风险欺压机制，强化业务容貌全过程风险管理算作环节服务 来作念。从 2005 年于今共十七次凯旋通过评估组织里面欺压和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属想法的欺压及灵验性陈诉。充分表明孤独第三 方对我行托管服务在风险管理、里面欺压方面的健全性和灵验性的全面招供,也 说明中国工商银行托管服务的风险欺压才调一经与国外大型托管银行接轨，达到 国外先进水平。面前，ISAE3402 审阅一经成为年度化、老例化的内控服务技能。   保证业务运作严格遵照国度相关法律律例和行业监管功令，强化和建立称职 经营、范例运作的经营念念想和经营作风，形成一个运作范例化、管理科学化、监 控轨制化的内控体系；留意和化解经营风险，保证托管资产的安全齐全；珍重持 有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险欺压组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险欺压处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险欺压服务进行携带、监督。资产托管部里面成就专门负责稽核监察服务 的里面风险欺压处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利沟通下，依摄影关 法律规章，对业务的运行孤独哄骗稽核监察权力。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险欺压措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当适当国度法律律例及监管机构的监管要求， 并链接于托管业务经营管理行径的恒久。   （2）齐全性原则。托管业务的各项经营管理行径都必须有相应的范例标准 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作阵势，隐敝整个的 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务经营行径必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务经营行径必须留意风险，审慎经营，保证基金 资产和其他托付资产的安全与齐全。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营管理的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实实施，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤独性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；顺利操作主说念主员和 欺压东说念主员必须相对孤独，顺应分离；内控轨制的查抄、评价部门必须孤独于内控 轨制的制定和实施部门。   （1）严格的封锁轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务历程、详实的操作手册、严格的东说念主员行动范例等一系 列规章轨制，并采选了精湛的防火墙封锁轨制，大概确保资产孤独、环境孤独、 东说念主员孤独、业务轨制和管理孤独、汇聚孤独。   （2）高层查抄。主管行沟通与部门高档管理层算作工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门实时陈诉经营管理情况和极端情况，以查抄 资产托管部在已毕里面欺压方向方面的进展，并根据查抄情况建议里面欺压措施， 督促职能管理部门转换。   （3）东说念主事欺压。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、“互 控防地”、“监控防地”三说念欺压防地，健全绩效探员和激励机制，设立“以东说念主 为本”的内控文化，增强职工的职责心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行依期、定向的业务与职业说念德培训、将强承诺书，使职工设立风险防 范与欺压理念。   （4）经营欺压。资产托管部通过制定计算、编制预算等方法开展各式业务 营销行径、处理各项事务，从而灵验地欺压和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化主义。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等姿色加强里面 风险管理，依期或不依期地对业务运作情状进行查抄、监控，携带业务部门进行 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 风险识别、评估，制定并实施风险欺压措施，排查风险隐患。   （6）数据安全欺压。咱们通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、数 据传输走漏的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的秘密还原中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的秘密还原决策，并组织职工依期演 练。为使演练愈加接近实战，资产托管部不休提高演练标准，从最初的按照预订 时候演练发展到当今的“巧合演练”。从演练结果看，资产托管部完全有才调在 发生秘密的情况下两个小时内还原业务。   （1）资产托管部里面成就专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的顺利沟通下，依摄影关法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资 产托管业务健康、踏实地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个职工的共同参与，惟有这么，风险欺压轨制和措施才会全面、灵验。资产 托管部实施全员风险管理，将风险欺压职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分醉心内控轨制的开垦，一贯坚持 把风险留意和欺压的理念和方法融入岗亭职责、轨制开垦和服务历程中。经过多 年致力于，资产托管部一经建立了一整套里面风险欺压轨制，包括：岗亭职责、业 务操作历程、稽核监察轨制、信息裸露轨制等，隐敝整个部门和岗亭，浸透各项 业务过程，形成各个业务阵势之间的相互制约机制。   （4）里面风险欺压恒久是托管部服务要点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就极端强调 范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险留意和欺压体系算作服务要点。随 着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不休出现，资产托管 部恒久将风险管理放在与业务发展同等环节的位置，视风险留意和欺压为托管业 务生涯和发展的人命线。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管左券和相关基金律例的划定，基金托管东说念主 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资回绝行动、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基 金用度开支及收入细则、基金收益分拨、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同成效之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或有 关基金法律律例划定的行动，应实时以书面体式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期 文牍基金管理东说念主限期纠正。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                            更新招募说明书                      第二十部分 境外托管东说念主   一、基本情况    称号：        布朗昆玉哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）    地址：        140 Broadway New York, NY 10005    法定代表东说念主： William B. Tyree（Managing Partner）    组织体式：      合伙制（Partnership）    存续期间：      陆续经营    成立于1818年的布朗昆玉哈里曼银行（“BBH”）是全球首先的托管银行之 一。BBH自1928年起一经动手在好意思国提供托管服务；1963年，BBH动手为客户提 供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。BBH的惠誉耐久评 级为A+，短期评级为F1。   二、全球托管业务及主要东说念主员情况   布朗昆玉哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部（Investor Services）。 在全球范围内，该部门由本行合伙东说念主Seán Páircéir 先生沟通。在亚 洲，该部门由本行合伙东说念主Noriyasu Sonobe先生沟通。   算作一家全球化公司，BBH领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管汇聚 隐敝近一百个市集。结果2022年12月31日，全球托管资产范畴为4.3万亿好意思元，其 中高出70%是跨 境投资资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一，咱们投身于 亚洲市集迄今已逾30年，亚洲区服务的资产超8,000亿好意思元。   投资者服务部是公司最大的业务部门，领有近4,800名职工。咱们接力于为客户 提供踏实优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面惩办决策，的确作念 到“以客户为中心”。由于坚持耐久提供优质踏实的客户服务，BBH多年来在行 业评选中屡获盛誉，包括：                                《全球托管东说念主》 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书                  《全球投资东说念主》                        《ETF Express》 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                                    更新招募说明书                          《R&M 观察》  Coalition Greenwich 2022：         Ranked #1 for client service in FX    三、境外托管东说念主的职责      金账户以及证券账户； 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                    第二十一部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   接洽东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他场外售售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东说念主可根据相关法律律例的要求，采纳其他适当要求的机构代理销售基金， 并在基金管理东说念主网站公示。   本基金办理场内认购、申购、赎回、交易业务的销售机构为具有基金销售业 务经历、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司招供的深圳证券交 易所会员单元。具体会员单元名单可在深圳证券交易所网站查询。   二、注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   接洽电话：010-50938782 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书   传真：010-50938991   接洽东说念主：赵亦清   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   接洽东说念主：马树超   三、讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   接洽东说念主：陈颖华   四、司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实施事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务接洽东说念主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书              第二十二部分 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东说念主的的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   归拢类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1） 共享基金财产收益；   （2） 参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3） 照章肯求赎回其持有的基金份额；   （4） 按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5） 出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大 会审议事项哄骗表决权；   （6） 查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7） 监督基金管理东说念主的投资运作；   （8） 对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼；   （9） 法律律例和《基金合同》划定的其他权利。 包括但不限于：   （1） 遵照《基金合同》；   （2） 缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的 有限职责；   （4） 不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （5） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基 金代销机构处取得的不当得利；   （6）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （7） 法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 但不限于：   （1） 照章召募基金；   （2） 自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4） 销售基金份额；   （5） 召集基金份额持有东说念主大会；   （6） 依据《基金合同》及相关法律律例划定监督基金托管东说念主，如以为基金 托管东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律律例划定，应申报中国证监会和其他 监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7） 在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8） 采纳、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行动进行监 督和处理；   （9） 担任或托付其他适当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注 册登记业务并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律律例划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在适当相关法律律例和《基金合同》的前提下，制订和疗养业务功令， 决定和疗养除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费姿色；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）采纳、更换或松手境外投资参谋人；   （18）法律律例和《基金合同》划定的其他权利。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 但不限于：   （1） 照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违背《基金合 同》、基金销售与服务代理左券及国度相关法律律例划定，应申报中国证监会和 其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以老诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金财产；   （4） 配备富有的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营姿色管理和运作基金财产；   （5） 建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6） 除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8） 采选顺应合理的措施使策画基金份额认购、申购和赎回价钱的方法 适当《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定策画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定，履行信息裸露 及陈诉义务；   （12）保守基金生意深重，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关划定另有划定外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时足额向基金份额 持有东说念主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时候发出，而且 保证投资者大概按照《基金合同》划定的时候和姿色，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对终结、照章被松手或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受 到损失，而基金管理东说念主首先承担了职责的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成效，基金管理东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银 行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基 金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批 准的其他收入；   （3） 监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4） 采纳、更换或松手境外托管东说念主；   （5） 按划定开设基金财产的资金账户和证券账户；   （6） 提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （7） 在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （8） 法律律例和《基金合同》划定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备富有的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3） 建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主固有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4） 除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益；   （5） 支撑由基金管理东说念主代表基金将强的与基金相关的首要合同及相关凭 证；   （6） 按划定开设基金财产的资金账户和证券账户,按摄影关法律律例和 《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7） 保守基金生意深重，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定另 有划定外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东说念主泄露； 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （8） 确保基金份额净值按摄影关法律律例、基金合同划定的方法进行计 算，复核、审查基金管理东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务行径相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具想法，说 明基金管理东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金管理东说念主有未实施《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了顺应的措施；   （11）基金管理东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资 金交往、托付及成交记录等相关贵府，其保存的时候应当不少于 20 年；其它基 金托管业务行径的相关贵府的保存时候应不少于 15 年；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照划定召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召 集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对终结、照章被松手或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金 管理东说念主追偿；   （21）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人邪恶、坚定原因而导致的基金财产 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 受损的，基金托管东说念主承担相应职责。在决定境外托管东说念主是否有邪恶、坚定等不当 行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的左券的适用法律及当地的证券市集 惯例决定。本条不受本左券休止的影响；   （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照划定对基金日常投资行动和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入罪人、违纪，应当实时向中国证 监会、外管局陈诉；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行动信息文牍基金管理东说念主，确保基金 实时收取整个应得收入；   （25）每月结果后 7 个服务日内，向中国证监会和外管局陈诉基金管理东说念主境 外投资情况，并按相关划定进行国外收支申报；   （26）办理基金管理东说念主就管理本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务。   （27）法律律例、《基金合同》划定的其他义务以及中国证监会和外管局根 据审慎监管原则划定的基金托管东说念主的其他职责。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作姿色；   （5）提高基金管理东说念主和基金托管东说念主的酬报标准或提高销售服务费率。但根 据法律律例的要求提高该等酬报标准或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   （11）单独或共计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金管理费和基金托管费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》划定的范围内变更本基金的申购费率、贬低赎回费率、 调低销售服务费率或疗养基金份额类别成就；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （7））经中国证监会允许,基金管理东说念主、基金注册登记机构、代销机构在法 律律例划定的范围内疗养相关基金交易、非交易过户、转托管等业务功令；   （8）除按照法律律例和《基金合同》划定应当召开基金份额持有东说念主大会的 除外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集姿色 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得封锁、喧阗。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍姿色 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场所、姿色和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决体式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和场所；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。 书面表决姿色，并在会议文牍中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信 姿色、托付的公证机关过甚接洽姿色和接洽东说念主、书面表决想法寄交的截止时候和 收取姿色。 面表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 理东说念主到指定场所对书面表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主， 则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场所对书面表决想法的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督 的，不影响表决想法的计票结果。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的姿色   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会姿色或通信开会姿色召开。   会议的召开姿色由会议召集东说念主细则，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会姿色召开。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期 适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书适当法律律例、                              《基金合同》 和会议文牍的划定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证深切， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 体式在表决结果日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面姿色进行表 决。   在同期适当以下条件时，通信开会的姿色视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》划定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连 续公布相关领导性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍划定的姿色收取基金份额持有东说念主的书面表 决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不投入收取书面表决想法的，不影响表 决遵守；   （3）本东说念主顺利出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 出具书面想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书适当 法律律例、《基金合同》和会议文牍的划定，并与基金登记注册机构记录相符， 而且托付东说念主出具的代理投票授权托付书适当法律律例、《基金合同》和会议文牍 的划定；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行 审核，适当条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有顺利关系，而且不超 出法律律例和《基金合同》划定的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交大会 审议；对于不适当上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决 定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进 行解释和说明。   （2）标准性。大会召集东说念主不错对提案触及的标准性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 持东说念主不错就标准性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有 东说念主大会决定的标准进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有 东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就归拢 提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另 有划定除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，首先由大会主理东说念主按照下列第七条划定标准细则和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主所 持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主理基金份额持有东说念主大 会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以极端决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的姿色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作姿色、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》以极端决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名姿色进行投票表决。   采选通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔听说明，提交适当 会议文牍中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，适当会议 文牍划定的书面表决想法视为灵验表决，表决想法拖沓不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基 金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后文告在 出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管 理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货， 从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意 见之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定绪论公告。如果采选通 讯姿色进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。   基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主 均有治理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      三、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作姿色；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报标准或提高销售服务费率。但根 据法律律例的要求提高该等酬报标准或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》划定的范围内变更本基金的申购费率、贬低赎回费率、 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 调低销售服务费率或疗养基金份额类别成就；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》划定应当召开基金份额持有东说念主大会的 除外的其他情形。 效后方可实施，自《基金合同》变更成效之日起在指定绪论上公告。   （二）《基金合同》的休止   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止后，由基金财产计帐小组调治接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 陈诉出具法律想法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货相关业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》休止并报中国证监会备案 后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议惩办姿色   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁场所为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有治理力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿色   《基金合同》正本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东说念主、 基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代 销机构的办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复 制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书             第二十三部分 基金托管左券的内容摘抄   一、基金托管左券当事东说念主   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基金字20055 号   注册成本：东说念主民币 132,724,224 元   组织体式：股份有限公司   经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：陆续经营   电话：（021）28932888   传真：（021）28932998   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东说念主：郭明   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   批准设立机关及批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   存续期间：陆续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 号     经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国外金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观察、筹商、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或投入银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。     二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。     本基金的投资范围主要包括已与中国证监会签署双边监管配合饶恕备忘录 的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金中有什物黄金或其他什物贵金 属接济的交易所交易基金（ETF）、货币市集器用以及中国证监会允许本基金投 资的其他金融器用。此外，本基金为对冲本外币的汇率风险，不错投资于外汇远 期合约、外汇互换左券、期权等金融器用。     什物黄金或其他什物贵金属接济的交易所交易基金（ETF）是指以标准化的 什物黄金或其他什物贵金属为基础资产，并不错用什物黄金或其他什物贵金属申 购赎回基金份额的 ETF。     本基金不得投资于相关法律律例及《基金合同》回绝投资的投资器用。     如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。如法律律例或中国证监会变更投资品种的比 例限制的，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并履行相关标准后，可相应疗养 本基金的投资比例上限划定，不需经基金份额持有东说念主大会审议。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于有什物黄金或其他什物贵金属接济的交易所交易基金（ETF） 的比例不低于基金资产的 90%；基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%；本基金所指的现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   在本基金所投资的有什物黄金或其他什物贵金属接济的交易所交易基金中， 有什物黄金接济的交易所交易基金的资产占比不低于 70%，而有其他什物贵金属 接济的交易所交易基金的资产占比不高出 30%。   （2）根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以 下投资限制： 是中资生意银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供 的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管行的入款不错不受上述限 制。 境外基金）市值不得高出基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得高出基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券资产不得高出基金资产净值的 3%。 值的 10%。 境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。 或放大交易，同期应当严格遵照下列划定：   A、本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   B、本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 资柜台交易繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   C、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适当以下要 求：   a、整个参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级；   b、交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，而且基金可在职何时 候以公允价值休止交易；   c、任一交易敌手方的市值计价敞口不得高出基金资产净值的 20%。   A、其他基金中基金；   B、团结基金（A Feeder Fund）；   C、投资于前述两项基金的伞型基金子基金。   若基金高出上述 1）— 6）项投资比例限制，应当在高出比例后 30 个服务日 内采选合理的生意措施减仓以适当投资比例限制要求。   对于因基金份额拆分、大比例分成等集合陆续营销行径引起的基金净资产规 模在 10 个服务日内增多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同 约定的，基金管理东说念主同基金托管东说念主协商一致并实时书面陈诉中国证监会后，可将 疗养时限从 30 个服务日延长到 3 个月。   《基金法》过甚他相关法律律例或监管部门取消上述限制的，履行顺应标准 后，基金不受上述限制。如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限制的， 基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并履行相关标准后，可相应疗养本基金的投 资比例上限划定，不需经基金份额持有东说念主大会审议。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查抄自本《基金合同》 成效之日起动手。 投资回绝行动进行监督：   根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保； 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得高出基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于欺压或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）顺利投资与什物商品相关的繁衍品；   （13）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或债券；   （14）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （15）从事内幕交易、支配证券价钱过甚他不方正的证券交易行径；   （16）那时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》划定回绝从事的其 他行动。   如法律律例或监管部门取消上述回绝性划定，本基金管理东说念主在履行顺应标准 后可不受上述划定的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律律例相关基金回绝从事的关联交易的划定，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要锐利关系 的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真 实性、齐全性、全面性。基金管理东说念主有职责支撑真实、齐全、全面的关联交易名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基 金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函阐明已着名单的变更。如果基金托管东说念主在运作 中严格苦守了前述监督历程，基金管理东说念主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产 损失的，由基金管理东说念主承担职责。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规回绝基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采选必 要措施拦阻该关联交易的发生，若基金托管东说念主采选必要措施后仍无法拦阻关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉。对于交易所场内已成交的违纪关 联交易，基金托管东说念主应按相关法律律例和交易所功令的划定进行结算，同期向中 国证监会陈诉。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付才调等触及到入款银行采纳方面的风险。基金投资银行入款的，其基金管理 东说念主应根据法律律例的划定及基金合同的约定，细则适当条件的整个入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易对 手是否适当相关划定进行监督。本基金投资除提供的入款银行名单除外的银行存 款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管理东说念主负责补偿，之后 有权要求相关职责东说念主进行补偿，如果基金托管东说念主在运作过程中苦守上述监督历程， 则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担补偿职责。基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于入款银行名单进行疗养。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值策画、种种基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入 细则、基金收益分拨、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其授权投资机构的投资运作和投资指示 违背法律律例或《基金合同》的划定，应实时以书面或电话或两边招供的其他方 式文牍基金管理东说念主，由基金管理东说念主限期纠正；基金管理东说念主收到文牍后应实时进行 查对阐明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文牍县项进行复查，如基金管理 东说念主未予纠正，基金托管东说念主应陈诉监管部门。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其授权投资机构有首要罪人违游记动，应立即 陈诉相关监管机构，同期文牍基金管理东说念主；由基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结 果陈诉相关机监管机构。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时候内 答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金管理东说念主无方正事理，断绝、封锁基金托管东说念主根据本左券划定哄骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （四）基金管理东说念主招供，合规投资职责方为基金管理东说念主，基金托管东说念主过甚境 外托管东说念主的合规监管系统的准确性和齐全性受限于基金管理东说念主、牙东说念主过甚他中 介机构提供用于该系统的数据和信息。基金托管东说念主过甚境外托管东说念主对这些机构的 信息的准确性和齐全性不作任何担保、表示或表示，并对这些机构的信息的准确 性和齐全性所引起的损失不负任何职责。   （五）无投资职责   基金管理东说念主应深切，托管东说念主对于基金管理东说念主的交易监督服务是一种加工应用 信息的服务，而非投资服务。除下列第（六）项及法律律例明确另有划定外，基 金托管东说念主过甚境外托管东说念主将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理 东说念主违纪投资所产生的相关职责，也莫得义务去采选任何技能修起任何与合规分析 服务相关的信息和报说念，除非接到基金管理东说念主或其授权机构要求基金托管东说念主或其 境外托管东说念主针对某个信息和报说念作修起的书面指示。   （六）基金托管东说念主过甚境外托管东说念主应本着老诚尽责的原则，采选合理的技能、 方法和实施器用，来提高交易监督服务的质地，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主 因坚定、过失或专门而未能称职尽责，形成交易监督结果不准确，并进而给基金 资产或基金管理东说念主形成损失，不然基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督服 务承担任何职责。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 的接受基金管理东说念主监督与查抄与相关法律律例过甚行业监管要求相打破的基础 上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况进行必要的监督与查抄。基 金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理 东说念主策画的基金资产净值和种种基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、相 关信息裸露和监督基金投资运作等行动。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 管理、未实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管左券过甚他相关划定时，基金管理东说念主须向 基金托管东说念主作出版面领导；基金托管东说念主在接到领导后，应实时对领导内容赐与确 认，如无异议，应在基金管理东说念主给定的合理期限内转换，如有异议，应作出版面 解释。 关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和真实性，在划定时候内答复基金 管理东说念主并改正。 托管东说念主的往常营业行径。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 资金账户和证券账户； 整与孤独； 不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产， 由此形成的顺利损失由基金托管东说念主承担，该等职责包括但不限于还原基金财产的 原状、承担因此所引起的顺利损失的补偿职责； 责罚、分拨托管证券； 致力于确保境外托管东说念主不得在职何基金资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵 押、质押、留置等，但根据相关适用法律的划定而产生的担保权利除外； 金管理东说念主负责与相关当事东说念主细则到账日历并文牍基金托管东说念主。如因基金持有的资 产所产生的应收资产，并由基金托管东说念主算作资产持有东说念主，基金托管东说念主应负责与有 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 关当事东说念主细则到账日历并文牍基金管理东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托 管东说念主应实时文牍并配合基金管理东说念主采选措施进行催收，由此给基金形成损失的， 基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等相关划定后，由基金管理东说念主聘用具有从事 证券业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。 东说念主按划定办理退款事宜。   （三）资产支撑内容和约定事项   基金管理东说念主同意，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金 托管东说念主或其境外托管东说念主的银行身份持有。   除非被授权东说念主按指示标准发送的指示另有划定，不然，基金托管东说念主和其境外 托管东说念主应在收到被授权东说念主的指示后，按下述姿色收付现款、或收付证券：(a)按照 交易发生的司法统帅区或市集的相关惯常和既定惯例和标准作出；或(b)就通过 证券系统进行的买卖而言，按照统帅该系统运营的功令、条例和条件作出。基金 托管东说念主和其境外托管东说念主应频频将该等相关惯例、标准、功令、条例和条件实时通 知基金管理东说念主。   基金托管东说念主在因照章终结、被照章松手或者被照章宣告清盘或歇业等原因进 行休止计帐时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽生意 上的合理致力于确保其境外托管东说念主建立安全的数据管理机制，安全齐全地保存基金 管理东说念主与基金财产相关的业务数据和信息。   （四）基金资金账户的开立和管理 外托管东说念主处开立基金的资金帐户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收 付。基金资金账户的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构支撑 和使用。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 东说念主、基金管理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行基金业务除外的行径。 相关划定。   （五）基金证券账户的开立和管理 场或证券交易所适用的登记结算机构为基金开立基金口头或基金托管东说念主口头或 境外托管东说念主口头或境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与基金联名口头的 证券账户。由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户相关的手续， 基金管理东说念主提供整个必要协助。 管东说念主和基金管理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金管理东说念主双 方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的行径。 账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。 品种时，在基金合同成效后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及 国度或地区的相关划定，开立进行基金的投资行径所需要的种种证券和结算账户， 并协助办理与种种证券和结算账户相关的投资经历。   （六）其他账户的开立和管理 法律律例和基金合同的划定，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金管理 东说念主应提供整个必要协助。 另有划定的，从其划定办理。   （七）证券登记 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 惯例。 整个证券的实益整个东说念主（beneficial owner）的姿色持有基金财产中的整个证券。 而且（2）要乞降尽生意上的合理致力于确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独 明晰列记证券不属于境外托管东说念主，非论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由 基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名姿色实践持有，要乞降尽生意上的合理致力于确 保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有资产、任何其他东说念主 的资产分别孤独存放。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所摄取基金财产中的证券的整个权、正当 性或真实性（包括是否以精湛体式转让）。 整个东说念主理有，但须遵照统帅该系统运营的功令、条例和条件。 和在证券系统持有的证券除外）应按本左券约定登记。 券登记姿色的首要改变文牍基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变本左券约定的证 券登记姿色，基金托管东说念主过甚境外托管东说念主应就此赐与充分拨合。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的支撑   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其境外托 管东说念主的支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主（或其授 权的境外投资参谋人）的指示办理。属于基金托管东说念主过甚境外托管东说念主实践灵验欺压 下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主过甚境外托管东说念主除外机构实践灵验欺压的证 券不承担支撑职责。   （九）与基金财产相关的首要合同的支撑   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面左券的 副本或相关说明文献。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别应由基金 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 托管东说念主、基金管理东说念主支撑。除本左券另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金相关的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托 管东说念主各自文献支撑部门，保存时候应适当相关法律、律例要求。   五、基金资产净值策画和司帐核算   （一）基金资产估值方法和特殊情形的处理   （1）托管资产的司帐职责主体为基金管理东说念主，基金托管东说念主对本基金的资产 净值策画进行复核。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净 值策画复核和本基金进行信息裸露所需要的相关信息。基金管理东说念主应依据与基金 托管东说念主过甚境外托管东说念主协商细则的司帐原则和司帐准则进行司帐处理。   （2）基金托管东说念主负责按照中国司帐准则及两边招供的司帐处理方法，为基 金提供司帐核算服务。   （3）基金托管东说念主、境外托管东说念主应按国度划定和基金管理东说念主要求对托管资产 中的证券账户和现款账户进行帐实查对。   （4）基金管理东说念主有权托付第三方孤独机构进行司帐核算，并招供其托付的 第三方孤独机构所策画的基金资产净值，基金托管东说念主对基金管理东说念主招供的第三方 孤独机构所策画的资产净值进行复核。   （1）在遵摄影关司帐法律律例的前提下，基金托管东说念主应按基金管理东说念主和基 金托管东说念主协商细则的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、 孤独核算，并应指定专门东说念主员负责司帐核算与司帐贵府支撑。属于基金财产的收 益应全额计入司帐账簿，不得与其他托管资产的收益相玷污。   （2）托管资产核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、持有资产 的付息、兑付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币市集产物买 卖业务的核算、银行入款计息、入款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的 核算、汇兑损益的核算等。   （1）资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。种种基金份额净值是 指某一类基金资产净值除以该类基金份额总额，种种基金份额净值的策画，均精 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 确到 0.001 东说念主民币，少许点后第 4 位四舍五入，国度另有划定的，从其划定。   （2）基金资产净值的策画日为每一基金绽放日以及国度法律律例划定需要 对外裸露基金净值的非绽放日，基金管理东说念主和基金托管东说念主在汇聚净值策画日估值 价钱截止时点所估值证券的最近市集价钱后，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协 商细则的估值方法和处理原则对种种估值资产进行估值，如监管有相关划定的， 按相关划定进行估值，策画出基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定公告。   （二）基金份额净值过失的处理姿色   种种基金份额净值的策画均采选四舍五入的方法保留少许点后 3 位。当任一 类基金份额净值偏差达到该类基金份额净值的 0.5%，视为该类基金份额净值错 误。基金管理东说念主应当立即纠正，并采选合理的措施退避损失进一步扩大。当任一 类基金份额净值策画差错小于该类基金份额净值 0.5%时，基金管理东说念主与基金托 管东说念主应在发现日对账务进行更正疗养，不作念讲究处理；   当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务 的行动承担职责。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的邪恶形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的， 邪恶的职责东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予补偿承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同 行业现存时候水平不行预料、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列相关不 可抗力的约定处理。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被过失处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值过失给投资者形成损失，在基金管理东说念主可承担的范围内应先由基 金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的职责，有权根据邪恶原则，向邪恶 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 东说念主追偿，本左券确当事东说念主应将按照以下约定处理。   （1）如采选划定的估值方法进行处理，若基金管理东说念主净值策画出错，基金 托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成投资东说念主损失的，由两边根据邪恶进程按比 例承担相应的职责；如基金管理东说念主采选划定估值方法外的方法细则一个价钱进行 估值的情形并已示知基金托管东说念主的情形下，若基金管理东说念主净值策画出错，基金托 管东说念主在复核过程中莫得发现或未建议异议，且形成投资东说念主损失的，两边按照应理 费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   （2）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画结果不行达成一致 时，基金托管东说念主应有义务协助基金管理东说念主寻找基金份额净值策画结果不一致的原 因。为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的策画结果对外公 布，基金管理东说念主应在片面对外公告基金资产净值策画结果时注明未经基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主有权将相关情况向监管机构陈诉，由此给投资者和基金形成 的损失，由基金管理东说念主承担补偿职责；   （3）如基金管理东说念主未经基金托管东说念主复核，片面对外公告基金净值策画结 果应该在公告上表明未经基金托管东说念主复核。因基金管理东说念主未经基金托管东说念主复核而 片面对外公布的基金资产净值策画结果或公告的策画结果与基金托管东说念主（最终） 复核结果不一致而形成的损失，由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职责。   （4）由于证券交易所，交易市集及登记结算公司及数据供应商或其他第三 方发送的数据过失，券商或交易对家的成交答复过失或延误，或由于其他不可抗 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、顺应、合理的措施进行检 查，可是未能发现该过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金 托管东说念主不错免除补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施 排斥由此形成的影响。   （5）法律律例或者监管部门另有划定的，从其划定。如果行业有通行作念法， 基金管理东说念主和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金持有东说念主利益的原则进行协 商。   （6）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错职责方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错职责方承担；若差错职责 方一经积极谐和，而且有协助义务确当事东说念主有富有的时候进行更正而未更正，则 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 其应当承担相应补偿职责。差错职责方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐明， 确保差错已得到更正。   （7）差错的职责方对可能导致相关当事东说念主的顺利损失负责，不对辗转损失 负责，而且仅对差错的相关顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （8）因差错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差 错职责方仍草率差错负责，如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还 不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错职责方应补偿受损方 的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福 不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主一经将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的不当得利返还的总和超 过其实践损失的差额部分支付给差错职责方。   （9）差错疗养采选尽量还原至假设未发生差错的正确情形的姿色。   （10）差错职责方断绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主邪恶形成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主邪恶造 成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理 东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理 东说念主负责向差错方追偿。   （11）如果出现差错确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿，而且依据法律、 行政律例、《基金合同》或其他划定，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了补偿职责，则基金管理东说念主有权向出现邪恶确当事东说念主进行追索， 并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （12）由于证券交易所、交易市集及登记结算公司及数据供应商发送的数据 过失，券商或交易对家的成交答复过失或延误，或由于其他不可抗力原因，基金 管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、顺应、合理的措施进行查抄，可是未能 发现该过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免 除补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥由此形成 的影响。   （13）按法律律例划定的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下： 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的职责方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由 基金注册登记机构进行更正，基金管理东说念主就差错的更正向相关当事东说念主进行阐明；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主任一类基金份额净值策画过失偏差达到该类 基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在两日内公告并报中国证监会备案。   （三）暂停估值的情形 因其他原因暂停交易时； 资产价值时； 投资者的利益，已决定蔓延估值； 出售或无法评估基金资产的情形； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （四）特殊情况的处理 形成的谬误不算作基金份额净值过失处理。 理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、顺应、合理的措施进行查抄，但未能发现 过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿 职责。但基金管理东说念主应当积极采选必要的措施排斥由此形成的影响。   （五）基金账册的建立 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金管理东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金资产净值策画进 行复核。基金托管东说念主和基金管理东说念主分别孤独时成就、记录和支撑本基金的全套账 册。基金托管东说念主应向基金管理东说念主提供基金管理东说念主进行本基金的净值策画复核和本 基金进行信息裸露所需要的相关信息。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按摄影关各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别孤独时成就、登录和支撑本基金的账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录相符。   （六）基金法定陈诉的编制和复核   基金托管东说念主需根据相关法律律例的划定向监管机构陈诉相关信息，包括但不 限于以下内容： 况，并按相关监管划定进行国外收支申报； 或外管局陈诉；   对于基金托管东说念主提供上述陈诉，基金管理东说念主应赐与接济和配合。   （七）基金司帐轨制   按国度相关部门划定的司帐轨制和准则实施。   （八）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内完成基金中期陈诉的编制；在 每年结果之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉中的财务司帐 陈诉应当经过具有证券、期货相关业务经历的司帐师事务所审计。基金合同成效 不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期中期陈诉或者年度陈诉。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以国度相关划定为准。   基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相关报表及陈诉。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编 制和支撑，至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应按照面前相关功令分别支撑基金份额持有东说念主名册。支撑姿色不错采 用电子或文档的体式。支撑期限为法律律例划定的期限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》成效日、                                 《基 金合同》休止日等触及到基金环节事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后 十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，支撑期限为法律律例划定的期限。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额持有东说念主名册负有守密义务。除法律律例、 《基金合同》和本左券另有划定外，基金管理东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额持 有东说念主名册过甚中的任何信息以任何姿色向任何第三方裸露，基金管理东说念主或基金托 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 管东说念主应将基金份额持有东说念主名册过甚中的信息限制在为履行《基金合同》和本左券 之主义而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。基金管理东说念主或基金托管东说念主未能妥善 保存基金份额持有东说念主名册，形成基金份额持有东说念主名册毁损、灭失，或向第三方泄 露了基金份额持有东说念主信息的，基金管理东说念主或基金托管东说念主草率此承担法律职责，赔 偿基金份额持有东说念主和基金托管东说念主（或基金管理东说念主）遭受的全部顺利损失。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名 册，应按相关律例划定各自承担相应的职责。   七、争议惩办姿色   （一）本托管左券适用中华东说念主民共和国法律并依照其解释。相关各方当事东说念主 同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经友好协商不错惩办的， 均应提交中国国外经济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照肯求仲裁时该会现行有 效的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边均有治理力。   （二）当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，两边仍 有权哄骗本左券项下的其它权利并应履行本左券项下的其它义务。   八、基金托管左券的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错书面体式对本左券进行修改。修改后的 新左券，其内容不得与《基金合同》的划定有任何打破。《托管左券》的修改和 变更应报送中国证监会核准。   （二）托管左券的休止   发生以下任一情况，本左券休止：   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管左券的划定链接履行保护基金财产安全的职责。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 管东说念主、具有从事证券相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止后，由基金财产计帐小组调治接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金计帐组作出计帐陈诉；   （5）司帐师事务所对计帐陈诉进行审计；   （6）讼师事务所对计帐陈诉出具法律想法书；   （7）将基金计帐结果陈诉中国证监会；   （8）公布基金计帐公告；   （9）对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项划定退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （四）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货相关业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》休止并报中国证监会备案 后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （五）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）              更新招募说明书             第二十四部分 对基金份额持有东说念主的服务   对于基金份额持有东说念主和潜在投资者，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列 的服务，并将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务容貌。 主要服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主注册登记服务   基金管理东说念主为基金份额持有东说念主提供注册登记服务。基金管理东说念主将配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、管理、托管与转托管；基金调遣和非交易过户；基金份额持有东说念主名册 的管理；权益分拨时红利的登记派发；基金交易份额的计帐过户和基金交易资金 的交收等服务。   二、交易贵府的寄送 不错到销售网点查询和打印基金账户开户阐明贵府。基金成立后的 30 个服务日 内，基金管理东说念主将向投资者寄送包含基金账户信息在内的对账单。 （即 T+2 日起），不错到销售网点查询和打印该项交易的阐明贵府。基金成立 后的 30 个服务日内，基金管理东说念主将向投资者寄送包含基金认购阐明信息在内的 对账单。 送一次对账单（要求不予寄送的除外）。季度对账单于每季结果后 15 个服务日 内以书面或电子邮件体式寄送，记录基金份额持有东说念主最近一季度内整个申购、赎 回、修改分成姿色等交易发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户余额等。   三、客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进行基金 账户余额、申购与赎回交易情况查询、基金产物与相关服务等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天，每天不少于 12 小时的东说念主工热线筹商服务。基 金份额持有东说念主可通过寰宇调治客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受业务 筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址贵府修改等专项服务。   四、网上交易服务 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   本基金管理东说念主已灵通个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者不错通过基金管 理东说念主网站（www.99fund.com）办理基金认购、申购、赎回、分成姿色修改、账户 贵府修改、交易密码修改、交易肯求查询和账户贵府查询等种种业务。   五、依期定额投资计算   基金管理东说念主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额 投资计算，投资者不错通过销售渠说念依期定额申购基金份额。依期定额投资计算 的相关功令另行公告。   六、汇聚在线服务   基金份额持有东说念主登录基金管理东说念主网站，通过基金账户（或开户证件号码）和 查询密码，可享受账户查询等在线服务。基金管理东说念主为投资者预设基金查询密码， 预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后 6 位。投资者在开户得胜后，请 实时拨打客服热线电话或登录网站自助修改查询密码。   基金管理东说念主利用我方的网站依期或不依期为基金投资者提供投资策略陈诉、 投资者服务刊物以及与投资者交流互动服务。   七、信息定制服务   基金份额持有东说念主不错登录基金管理东说念主网站，或拨打客服热线电话提交信息定 制肯求。基金管理东说念主通过手机短信、电子邮件或其他姿色按基金份额持有东说念主的定 制提供信息。可定制的信息包括：每周基金份额净值、月度电子对账单、投资者 服务刊物、分成公告、公司公告等。基金管理东说念主不错根据实践业务需要，疗养定 制信息的条件、姿色和内容。   八、投资者投诉受理服务   投资者不错通过代销机构网点或基金管理东说念主客服热线、基金管理东说念主网站留言 栏目、信函及电子邮件等体式对基金管理东说念主或销售网点所提供的服务进行投诉。   客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠 说念，基金管理东说念主客户服务中心负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和想法簿 投诉是补充投诉渠说念，由各代销机构和基金管理东说念主分别管理。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复；对于不行实时回复的投诉， 基金管理东说念主承诺在投诉投递基金管理东说念主的 24 小时之内作念出回复。对于非服务日 建议的投诉，顺延至下一服务日完成回复。   客户服务中心邮箱：service@99fund.com 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书                第二十五部分 其它应裸露事项  以下信息裸露事项已通过中国证监会划定绪论进行公开裸露。 序号            公告事项           法定裸露姿色       裸露日历     汇添富基金管理股份有限公司旗下部 上交所,公司网站,     料纲目                     基金电子裸露网站                             上证报,公司网站,     对于汇添富基金管理股份有限公司运     用固有资金投资旗下基金的公告                             子裸露网站                             上证报,公司网站,     汇添富黄金及贵金属证券投资基金     （LOF）基金司理变更公告                             基金电子裸露网站     汇添富黄金及贵金属证券投资基金 公司网站,深交所,     汇添富黄金及贵金属证券投资基金 公司网站,深交所,     对于汇添富黄金及贵金属证券投资基 上证报,公司网站,     申购、赎回、依期定额投资业务的公告 基金电子裸露网站                             上交所,上证报,公     汇添富基金管理股份有限公司旗下基 司网站,深交所,中     金 2023 年中期陈诉            国证监会基金电子                             裸露网站     对于汇添富基金管理股份有限公司终 上证报,公司网站,     关系的公告                   子裸露网站     对于汇添富基金管理股份有限公司终 上证报,公司网站,     司配合关系的公告                子裸露网站                             上交所,上证报,公     汇添富基金管理股份有限公司旗下基 司网站,深交所,中     金 2023 年第三季度陈诉          国证监会基金电子                             裸露网站                             上证报,公司网站,     对于汇添富运用固有资金投资旗下基     金的公告                             子裸露网站     对于汇添富黄金及贵金属证券投资基 上证报,公司网站,     申购、赎回、依期定额投资业务的公告 基金电子裸露网站 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      申购、赎回、依期定额投资业务的公告       基金电子裸露网站      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      申购、赎回、依期定额投资业务的公告       基金电子裸露网站      对于留意罪人分子冒用汇添富基金名      义进行作恶行径的环节领导      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      申购、赎回、依期定额投资业务的公告       基金电子裸露网站      对于汇添富基金管理股份有限公司终        上证报,公司网站,      关系的公告                   子裸露网站                              上交所,上证报,公      汇添富基金管理股份有限公司旗下基        司网站,深交所,中      金 2023 年第四季度陈诉          国证监会基金电子                              裸露网站      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      赎回绽放日进行疗养的公告            基金电子裸露网站      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      申购、赎回、依期定额投资业务的公告       基金电子裸露网站      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      资业务的公告                  基金电子裸露网站      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      申购、赎回、依期定额投资业务的公告       基金电子裸露网站                              上交所,上证报,公      汇添富基金管理股份有限公司旗下基        司网站,深交所,中      金 2023 年年度陈诉            国证监会基金电子                              裸露网站      汇添富基金管理股份有限公司对于提        上证报,公司网站,      的公告                     子裸露网站      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      资业务限制金额的公告              基金电子裸露网站                              上交所,上证报,公      汇添富基金管理股份有限公司对于汇                              司网站,深交所,中                              国证监会基金电子      告                              裸露网站 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书                              上交所,上证报,公      汇添富基金管理股份有限公司旗下基        司网站,深交所,中      金 2024 年第一季度陈诉          国证监会基金电子                              裸露网站      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      申购、赎回、依期定额投资业务的公告       基金电子裸露网站                              上交所,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司旗下部      分基金更新基金产物贵府纲目                              基金电子裸露网站      对于汇添富基金管理股份有限公司终        上证报,公司网站,      配合关系的公告                 子裸露网站      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      申购、赎回、依期定额投资业务的公告       基金电子裸露网站      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      资业务限制金额的公告              基金电子裸露网站      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      申购、赎回、依期定额投资业务的公告       基金电子裸露网站      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      资业务限制金额的公告              基金电子裸露网站      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      资业务限制金额的公告              基金电子裸露网站                              上交所,上证报,公      汇添富基金管理股份有限公司旗下基        司网站,深交所,中      金 2024 年第二季度陈诉          国证监会基金电子                              裸露网站      对于汇添富黄金及贵金属证券投资基        上证报,公司网站,      资业务限制金额的公告              基金电子裸露网站      对于汇添富基金管理股份有限公司终        上证报,公司网站,      司配合关系的公告                子裸露网站 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）             更新招募说明书           第二十六部分 招募说明书的存放及查阅姿色   本基金招募说明书存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公场面、注册登记机 构、基金销售机构处，投资者可在营业时候免费查阅。基金投资者在支付工本费 后，可在合理时候内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述姿色所取得的文 件过甚复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错顺利登录基金管理东说念主的网站查阅和下载招募说明书。 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                  第二十七部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放场所和投资者查阅姿色： 备查文献复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。                              汇添富基金管理股份有限公司