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发布日期：2025-02-24 06:31    点击次数：144

广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资     基金更新的招募说明书     基金管理东说念主：广发基金管理有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       时候：二〇二五年一月 【伏击指示】   本基金于 2023 年 4 月 23 日经中国证监会证监许可【2023】895 号文注册。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容确切、准确、好意思满。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应阐述阅读本招募说明书。   基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表现的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动 等因素产生波动，投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险。同期由于本基金是走动型敞开式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基 金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪纰缪禁止未达约定办法的风险、指数编制 机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛错的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括股 指期货、资产支握证券等）的独有风险、参与转融通证券出借业务的风险、本基金法律文献 风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金的特定风险详见招 募说明书“风险揭示”章节等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数国证通讯指数的表现，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   国证通讯指数是深圳证券信息有限公司编制，以反馈沪深北市集通讯产业关系上市公司 的举座表现。投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息有限公司官网 （http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的详细信息。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需防御，使用深圳证券走动所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市集走动，如投资者需要使用国证通讯指数成份股中的深圳证 券走动所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券走动所 A 股账 户；如投资者需要使用国证通讯指数成份股中的上海证券走动所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立上海证券走动所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请阐述阅读证券走动所及登记结算机构的关系业务王法，确保具 备关系专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及走动。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即暗意对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 波及组合证券、现款替代、现款差额等关系的交收方式仍是招供。   本基金以 1 元启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品贵寓概要及《基 金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金表现的保证。   本次更新的招募说明书主要对基金合同斥逐条目等信息进行更正，更新内容截止日为 月 28 日，联系财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（本论说中财务数据未经审计）。                             目   录                 第一部分   引子   《广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金招募说明书》                             （以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作管理办法》                          （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》                    （以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、 《证券投资基金信息走漏内容与款式准则第 5 号》以及 《广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金基金合同》                          （以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其确切性、准确性、好意思满性承担法律服务。   广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何 其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 说明书》过火更新 合同的任何灵验更正和补充 指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 公告》 概要》过火更新 额上市走动公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、陈说等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正       《流动性风险管理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的更正 敞开式证券投资基金登记结算业求实施确定》过火时常作念出的更正       《指数基金带领》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关对其时常作念出的修 订 界说的“走动型敞开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 高超追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，领受敞开式运作方式的基金 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》           （包括其时常更正）及关系法律律例轨则，经中国证监会批准，使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调动、非走动过户、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主坚毅了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非走动过户等 记结算有限服务公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 关业务王法过火时常作念出的更正 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行径 证券、现款替代、现款差额过火他对价 书轨则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由深圳证券走动所在走动时候内 发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行计较） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行计 算） 申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行径 给以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个走动日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让 或走动的债券等 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分       基金管理东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙息争客服热线：95105828                鼓动称呼                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          火食通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融编削投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和编削委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和编削委员会、中国南边电网有限服务公司、广发证券 股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司履行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限服务 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发国际资产管理有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司服务，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任火食通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，火食通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉火食技巧服 务有限公司总司理，火食通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德贯通银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融编削投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 权术参谋有限公司董事长，广州科技金融编削投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：沉着董事，博士，说明注解、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）履行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组秘书、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委秘书、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 秘书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团履行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委秘书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：沉着董事，博士，说明注解，现任浙大城市学院法学院说明注解，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副说明注解、 法律系副主任、法学院副院长、法学院说明注解，宁波大学法学院说明注解。      姚海鑫先生：沉着董事，博士，说明注解，现任辽宁大学新华国际商学院说明注解，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展权术处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司筹算处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技巧部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技巧部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管理部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司服务，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限服务公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、概括管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司服务，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司服务，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、权术发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发国际资产管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司服务，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历 任广发基金管理有限公司中央走动部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司服务。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，政策与编削业务部总司理。   夏浩洋先生，理学硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国外中国互联网 30 交 易型敞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏 龙头 30 走动型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环 保产业走动型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、 广发中证环保产业走动型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广 发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 8 日起任职)、广发中证 易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理(自 2023 年 10 月 26 日起任职)、广发中 证半导体材料开辟主题走动型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日起任职)、 广发中证半导体材料开辟主题走动型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理(自 年 5 月 16 日起任职)、广发国证新动力电板走动型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、               广发恒生 A 股电网开辟走动型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)。曾任广发基金管理有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全 指可选浮滥走动型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选浮滥走动型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料走动型敞开式指数证券投资基金基金 司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指动力走动型敞开式指数证券投 资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产走动型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证全指金 融地产走动型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略走动型敞开式指数证券投资基金基金司理(自    基金管理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金管理东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 的联系轨则，建立健全里面禁止轨制，采用灵验措施，驻扎违反现行灵验的联系法律、律例、 规章、基金合同和中国证监会联系轨则的行径发生。                      《基金法》及联系法律律例，建立健全的里面控 制轨制，采用灵验措施，驻扎下列行径发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律律例或中国证监会阻截的其他行径。 律例及行业表率，浑朴信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法策划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）挑升挫伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、干涉、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽包袱、滥用权柄；   （7）违反现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄漏在 任职时间细察的联系证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹算等 信息；   （8）违反证券走动场所业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，阻挠市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会阻截的行径。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄漏 在职职时间细察的联系证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹算 等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券走动过火他行动。   五、基金管理东说念主的里面禁止轨制   基金管理东说念主的里面禁止轨制包括里面禁止大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。   里面禁止大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管理轨制的统辖和 带领。里面禁止大纲明确了里面禁止办法和原则、里面禁止组织体系、里面禁止轨制体系、内 部禁止环境、里面禁止措施等。基本管理轨制包括风险禁止轨制、基金投资管理轨制、基金绩 效评估考核轨制、蚁合走动轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息系统管理轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭竖立、服务要求、业务进程等的具体说明。   根据基金管理业务的特质，公司设立步骤递进、权责息争、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已细察并承诺盲从，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立伏击业务处理凭据传递和信息疏浚轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的服务。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，沉着于其他部门和业务行动，对里面禁止轨制的履行 情况实行严格的查抄和监督。 控防地。                          第四部分    基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息走漏负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股份制买卖银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月得胜地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际司帐 尺度上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌走动（股 票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限定 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 18.20%，权重法下成本充 足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发团 队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂支握团队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准得回证券 投资基金托管业务经历，成为国内第一家得回该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩 理基金托管业务。招商银行算作托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务经历。   招商银行资产托管逢迎自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和编削精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，奋勉于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为带领，以“值得信托的各人、贴心折务的管家、让价值 握续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”，以编削的“服务居品化”为方法论，全场所助 力资管机构已毕可握续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不竭编削托管系统、服务和居品：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募 基金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得胜托管 国内第一只券商集结资产管理筹算、第一只 FOF、第一只信托资金筹算、第一只股权私募基 金、第一家已毕货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，已毕从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的调动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不竭普及,比年来得回业内各种奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融编削 “十佳金融居品编削奖”； 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融编削“十 佳金融居品编削奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖； 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托 管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国 最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银 行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2020 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽饶托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所 股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币 市集托管业务市集编削奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 编削英华奖“托管编削奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基 金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管协作伙伴”奖。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限服务 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行服务，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委秘书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代 表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联浮滥金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险禁止部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诲，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等范畴有真切的研究和丰富的实务训诲。   三、基金托管业务策划情况   限定 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东说念主的里面禁止轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度联系法律律例和行业监管轨制，坚握称职策划、规 范运作的策划理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，驻扎和化解策划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞罅隙、撤销隐患， 保证业务稳健运行的风险禁止轨制，确保托管业务信息确切、准确、好意思满、实时；确保内控 机制、体制的不竭改进和各项业务轨制、进程的不竭完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面禁止及风险驻扎体系：   一级里面禁止及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎和禁止；总行 风险管理部、法律合规部、审计部沉着对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及管理 建议。   二级里面禁止及风险驻扎是招商银行资产托管部设立风险合规管理关系团队，负责部门 里面风险驻扎和禁止，实时发现里面禁止纰谬，建议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室论说。   三级里面禁止及风险驻扎是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，遵守内禁止衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面禁止笼罩各项业务过程和操作方法、笼罩统统团队和岗亭，并由 沿途东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻扎风险、审慎策划 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉着性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对沉着，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面禁止的查抄、评价部门沉着于里面禁止的 建立和履行部门。   （4）灵验性原则。里面禁止灵验性包含里面禁止假想的灵验性、里面禁止履行的灵验性。 里面禁止假想的灵验性是指里面禁止的假想笼罩了统统应关爱的伏击风险，且假想的风险应 对措施适当。里面禁止履行的灵验性是指里面禁止粗略按照假想要求严格灵验履行。   （5）适合性原则。里面禁止适合招商银行托管业务风险管理的需要，并粗略跟着托管业 务策划政策、策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环 境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公形式与我行其他业务形式阻难，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻扎的目的。   （7）伏击性原则。里面禁止在已毕全面禁止的基础上，关爱伏击托管业务伏击事项和高 风险方法。   （8）制衡性原则。里面禁止粗略已毕在托管组织体系、机构竖立、权责分派及业务进程 等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营恶果。   （1）完善的轨制栽植。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、司帐 核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本轨则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、管理要求明 确，平静风险管理全笼罩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险禁止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份，统统的业务信息须经过严 格的授权方能进行观看。   （3）客户贵寓风险禁止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格保 密，除法律律例和其他联系轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主表示。   （4）信息技巧系统风险禁止。招商银行对信息技巧系统机房、权限管理实行双东说念主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，统统电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技巧系统采用 两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息技巧系统的安全。   （5）东说念主力资源禁止。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管理。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管理办法》等联系 法律律例的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情 况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行查抄监督，对违反法律律例、 基金合同的指示拒却履行，独立即陈说基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据走动标准仍是顺利的投资指示违反法律、行政律例和 其他联系轨则，或者违反基金合同约定，实时以书面方法陈说基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律律例及基金合同允许的援助期限。基金管理东说念主收到陈说后应实时查对说明并 以书面方法向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈说的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。                      第五部分   关系服务机构   一、 基金份额销售机构   投资者在深圳证券走动所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集走动。   本基金的一级走动商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金管理东说念主可根据联系法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管理东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵守各销售机构 业务王法与操作进程。   二、 登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   研究东说念主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、 出具法律意见书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   研究东说念主：邓传远   四、 审计基金资产的司帐师事务所 称呼：容诚司帐师事务所（至极平时合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 履行事务合伙东说念主：刘维、肖厚发 研究东说念主：吴琳杰 电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰                     第六部分    基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险管理轨则》、基金合 同过火他联系轨则召募本基金，并于 2023 年 4 月 23 日经中国证监会证监许可【2023】895 号文注册召募。   本基金为走动型敞开式基金，基金存续期为不按时。   本基金自 2023 年 5 月 29 日至 2023 年 6 月 2 日止进行发售。本基金召募对象为相宜法律 律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                     第七部分   基金合同的顺利      一、   基金合同的顺利      本基金基金合同已于 2023 年 6 月 8 日顺利，自该日起，本基金管理东说念主郑重起始管理本基 金。   二、      基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范畴      《基金合同》顺利后，贯串 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时论说中给以走漏；贯串 60 个服务日出 现上述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会论说并建议责罚决策，如握续 运作、调动运作方式、与其他基金合并或者斥逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会。      法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。              第八部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例援助基金份额总额及基金份额净值。   一、   基金份额折算的时候   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的联系轨则公告。   二、   基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记结算机构恳求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生 援助，但援助后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本色性影响的前提下，无需召开基金份额握有东说念主大会审 议。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对沿途份额类别进行折算， 也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇至极情况无法办理，基金管理 东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、   基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分   基金份额的上市走动   一、   基金份额的上市   《基金合同》顺利后，具备下列条件，基金管理东说念主依据《深圳证券走动所证券投资基金 上市王法》，经向深圳证券走动所恳求，本基金于2023年6月21日起上市走动（基金代码：159507； 场内简称：电信ETF）：   二、   基金份额的走动   基金份额在深圳证券走动所的上市走动、暂停或斥逐上市走动，应罢黜《深圳证券走动 所走动王法》、《深圳证券走动所证券投资基金上市王法》、《深圳证券走动所证券投资基金交 易和申购赎回实施确定》等联系轨则。   三、   上市走动的停复牌、暂停上市、规复上市和斥逐上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和斥逐上市等按照《基金法》和关系 法律律例以 及《深圳证券走动所证券投资基金上市王法》等关系业务王法、陈说、带领、指南等联系规 定履行。   当本基金发生深圳证券走动所关系轨则所轨则的因不再具备上市条件而应当斥逐上市的 情形时，本基金将在履行适当标准后由走动型敞开式指数证券投资基金变更为以国证通讯指 数为标的指数的非上市的敞开式指数基金---“广发国证通讯指数证券投资基金”，无需召开 基金份额握有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基金管 理东说念主将本着贯注基金份额握有东说念主正当权益的原则，录取其他合适的指数算作标的指数，履行 适当标准后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并斥逐上市后，对于本基金场内份额的 处理王法由基金管理东说念主提前制定并公告。   四、   关系法律律例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的王法等关系轨则 内容进行援助的，基金合同相应给以修改，并按照新轨则履行，且此项修改不消召开基金份 额握有东说念主大会。   五、   基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托付深圳证券信息有限公司在关系证券走动所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV）并由深圳 证券走动所在走动时候内发布，供投资东说念主走动、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中阻截用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、   在不违反法律律例及不挫伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金不错恳求在包 括境酬酢易所在内的其他证券走动所上市走动，而无需召开握有东说念主大会审议。   七、   若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市走动的新功 能，基金管理东说念主不错在履行适当的标准后加多相应功能。   八、   如将来深圳证券走动所推出ETF的新业务，在不挫伤基金份额握有东说念主利益的前提 下，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 给以修改，此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。 在关系条件许可的前提下，基金管理东说念主可加多或援助申购赎回代理机构，并在基金管理东说念主网 站公示。   二、申购与赎回的敞开日实时候   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳证 券走动所的正常走动日的正常走动时候；但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时候变更或其 他至极情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的援助，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实践情况照章决定本基金起始办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购起始公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不当先 3 个月起始办理赎回，具体业务办理时候在赎 回起始公告中轨则。   本基金可在基金上市走动之前起始办理申购、赎回，但在基金恳求上市时间，可暂停办 理申购。   在确定申购起始与赎回起始时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的起始时候。   三、申购与赎回的原则 《中国证券登记结算有限服务公司对于走动所走动型敞开式证券投资基金登记结算业求实施 确定》的轨则。如深圳证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司修改或更新上述王法并 适用于本基金的，则按照新的王法履行，并在招募说明书中进行更新。 权益不受挫伤并得到公说念对待。      基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行援助。基金管理东说念主必须在新规 则起始实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。      四、申购与赎回的标准      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主轨则的标准，在敞开日的具体业务办理 时候内建议申购或赎回的恳求。      投资东说念主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须握有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。      投资者申购、赎回恳求在受理应日进行说明。如投资者未能提供相宜要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者握有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回恳求失败。      基金销售机构受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定得胜。申购、赎回的 说明以登记结算机构的说明结果为准。对于恳求的说明情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 计帐交收适用关系业务王法和参与各方关系条约过火时常更正的联系轨则。      投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管 东说念主。    投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。    如若登记结算机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关系条约过火时常更正的联系轨则进行处理。    基金管理东说念主、深圳证券走动所、登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的标准以及计帐交收和登记的办理时候、方式、处理王法等进行援助，基金管理东说念主 应最迟于新王法起始实施前在轨则媒体公告。    五、申购与赎回的数额限制 单元为 1,000,000 份。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体轨则请参见关系公告。 例限制。基金管理东说念主必须在援助前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的组合证券、现款 替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的 基金份额数额确定。 或关系业务王法发生变化，基金管理东说念主不错在不违反关系法律律例的情况下对申购赎回清单 计较和公告时候进行援助并提前公告。 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内走漏。 遇至极情况，经履行适当标准，不错适当延伸计较或走漏。 佣金。   若市集情况发生变化，或关系业务王法发生变化，基金管理东说念主不错在不违反关系法律法 规且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，履行关系标准后，对基金申购赎回 业务王法、基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时候等进行援助并提前公告，不消召开 基金份额握有东说念主大会。   七、申购、赎回清单的内容与款式  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份 证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他关系内容。  “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  组合证券是指基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：阻截现款替代（象征为“阻截”）、不错现款替代（象征为 “允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“阻截”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  阻截现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款算作替代。  不错现款替代适用于统统成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款算作沿途或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款算作替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款算作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款算作替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证券，    不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权援助的 T-1 日收盘价。如若深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所陈说轨则的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券正常走动 后买入，而实践买入价钱加上关系走动用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如若 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额； 如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。  ③替代金额的处理标准  T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常走动的 2 个走动日（简称为 N+2 日）内，基金管理东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券实践购入成本加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券走动所正常走动日已达到 20 日而该证券正常走动日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个走动日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应援助。   N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日），基金管理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为灵验禁止基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金管理东说念主可轨则投资者使用 不错现款替代的比例总共不恰当先申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：              n              ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权援助的T-1日收盘价              i?1 现款替代比例（%）=         申购基金份额 ? T-1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   如若深圳证券走动所现款替代比例计较公式发生变化，以深圳证券走动所陈说轨则的为 准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对竖立不错现款替代 的沪市成份证券沿途用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权援助的 T-1 日收盘价。如若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所陈说轨则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证 券，实践买入价钱加上关系走动用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如若预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证 券，实践卖出价钱扣除关系走动用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如若预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据此 收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购走动说明后按照“时候优先、实时申报”的原则轮番 买入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往说明后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的走动，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有正常走动的 2 个走动日（简称为 N+2 日）内完成上述走动。   时候优先的原则为：申购赎回标的相似的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺 序按照深交所说明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上交所贯串竞价时间，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在技巧系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的走动指示。   基金管理东说念主按照“时候优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购说明时候步骤，以替代金额与被替代证券的轮番实践购入成本（包 括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回说明时候步骤，以替代金额与被替代证券的轮番实践卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管理 东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项。  N+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包 括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包 括买入价钱与走动用度）加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  N+2 日日终，若已卖出沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收入（卖 出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若 未能卖出沿途被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价 格扣除走动用度）加上按照 N+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券走动所正常走动日已达到 20 日而该证券正常走动日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与走动用度） 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖 出价钱扣除走动用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个走动日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应援助。  N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日），基金管理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数援助，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护握有东说念主 利益等原因以为有必要竖立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱或基金管理东说念主以为合适的其他价钱。  预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各阻截现款替代成份证券的数目与相应证券 援助后 T 日开盘参考价相乘之和）  若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各阻截现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。  基金管理东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的款式进行修改。  申购、赎回清单的款式例如如下：  申购赎回清单的款式例如如下：  基本信息            最新公告日历                XXX            基金称呼                  广发国证通讯走动型敞开式                                  指数证券投资基金            基金管理公司称呼              广发基金管理有限公司            基金代码                  XXX            标的指数代码                399389            基金类型                  XXX  T-1 日信息             现款差额（单元：元）       XXX             最小申购、赎回单元资产 XXX             净值（单元：元）             基金份额净值（单元：元） XXX  T 日信息内容             预估现款差额（单元：元） XXX             最小申购、赎回单元（单 XXX             位：份）             最小申购、赎回单元红利 XXX             金额（单元：元）             是否需要公布 IOPV          是             是否允许申购               是             是否允许赎回               是             不错现款替代比例上限           XXX             当日累计申购份额上限           XXX             当日累计赎回份额上限           XXX  成份股信息内容 证券   证券    股份     现款替   现款替代溢        现款替代折   申购替   赎回替   挂牌 代码   简称    数目     代象征    价比例          价比例    代金额   代金额   市集   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以实践公布的为准。   申购赎回清单的具体内容以基金管理东说念主届时在网站上公布的实践内容为准。通过深圳证 券走动所过火他渠说念公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单款式， 与基金管理东说念主网站公布的申购赎回清单在内欢喜款式上可能略有各异。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 恳求。 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂 停接受基金申购恳求。 当日基金资产净值。 编制舛错或 IOPV 计较舛错。 者指数编制单元、关系证券走动所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述 极端情况指基金管理东说念主无法预感并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛错等。 说明得胜，会使本基金当日申购当先申购赎回清单中轨则的申购上限时，该笔申购恳求将被 拒却。 产生负面影响，从而挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定拒却或暂 停接受投资东说念主的申购恳求时，基金管理东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 如若投资东说念主的申购恳求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤销 时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求： 恳求。 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。 当日基金资产净值。 者指数编制单元、关系证券走动所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述 极端情况指基金管理东说念主无法预感并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛错等。 恳求被说明得胜，会使本基金当日赎回份额当先申购赎回清单中轨则的赎回份额上限时，该 笔赎回恳求将被拒却。 编制舛错或 IOPV 计较舛错。 接受基金份额握有东说念主的赎回恳求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东说念主弗成出售或评估基金资产。   发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 偏离度和追踪纰缪最小化，领受敞开式运作方式的基金。如若本基金推出聚拢基金，在本基 金上市之前，聚拢基金不错用股票或现款至极申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金管理东说念主有权制定集结申购相 关的具体业务王法。 回方式起始履行前给以公告。 情况下，援助基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 条约。 体办理方式等关系事项届时将另行公告。   十一、若深圳证券走动所和中国证券登记结算有限服务公司针对走动型敞开式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权援助本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告给以走漏并在本基金基金合同、招募说明书过火更新中 给以更新，不消召开基金份额握有东说念主大会审议。   十二、基金的转托管、非走动过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非走动过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金管理东说念主可法律律例允许范围内，在不影响基金份额握有东说念主本色利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和援助并根据关系法律律例轨则进行信息走漏。                 第十一部分        基金的投资   一、   投资办法   高超追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。在正常情况下，本基金力求控 制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值小于 0.2%，年化跟 踪纰缪不当先 2%。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即国证通讯指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地已毕投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过火他照章发 行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支握证券、银行入款、同行 存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国 证监会的关系轨则。   本基金可根据法律律例的轨则参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的走动保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依 照法律律例或监管机构的轨则履行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵守届时灵验的法律律例和关系轨则。   三、   投资理念   本基金遵守指数化投资理念，在灵验分布风险的基础上以较低的成本得回标的指数所代 表的证券市集的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、   标的指数   本基金的标的指数为国证通讯指数（指数代码：399389）。   国证通讯指数是深圳证券信息有限公司编制，以反馈沪深北走动所通讯产业关系上市公 司的举座表现。    （1）指数称呼和代码    指数称呼：国证通讯指数    指数简称：国证通讯    英文称呼：CNI Communications Index    英文简称：CNI Communications    指数代码：399389    （2）指数基日和基点    该指数以 2002 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。    （3）样本录取方法    平静下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：    A、非 ST、*ST 证券；    B、科创板证券、北交所证券上市时候当先 1 年，其他证券上市时候当先 6 个月；    C、公司最近一年无要紧非法、财务论说无要紧问题；    D、公司最近一年策划无极端、无要紧亏本；    E、检会期内证券价钱无极端波动；    F、根据国证行业分类尺度，公司的一级行业包摄为电信业务。    开端，计较入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；    其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额按从高到低排序，剔革职次后 10%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，录取前 70 名证券 组成启动样本, 数目不及则按实践数目选入。    投 资 者 可 通 过 标 的 指 数 的 编 制 机 构 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 官 网 （http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的详细信息。    五、   投资策略      本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的援助。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%。      一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过火权重构建股票资产投资组合，但 在标的指数成份股发生援助、配股、增发、分红等公司行径导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于走动成本、走动轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同措施整时，基金管理东说念主将对投资组合进行优化，以更高超的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，逢迎训诲判断，概括探讨关系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误 差。      在正常情况下，本基金力求禁止投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的十足值小于 0.2%，年化追踪纰缪不当先 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，逢迎对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券遴荐和配置。债券 投资的主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。      本基金可投资资产支握证券。本基金将重心对市集利率、刊行条目、支握资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析， 并接济领受数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品，投资中主要遵守灵验管理投资策 略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要领受流动性好、走动活跃的合约进行交 易。      在加强风险驻扎并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动脾性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   将来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资办法的前 提下，遵守法律律例的轨则，相应援助或更新投资策略，并在履行适当标准后在招募说明书 更新中公告。   六、   投资组合管理   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定办法组合、制定建仓策略、组合援助。   （1）确定办法组合：基金管理东说念主主要领受完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定办法组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和走动成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合援助：基金司理在轨则的时候内，领受适当的方法和措施对组合进行援助，直 至达到高超追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行径信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行径信息以 及成份股公司其他要紧信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合援助分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的援助等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合握有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析实践组合与办法组合的 各异过火原因，并对拟援助的成份股进行流动性分析。   （5）组合援助：找出将实践组合援助为办法组合的最优决策，确定组合走动筹算；如发 生标的指数成份股援助、成份股公司发生并购重组等要紧事项，基金司理召聚集议，决定基 金的操作策略；援助组合，达到办法组合的握仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过火权重为基础， 探讨 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时查抄组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合表现、追踪纰缪等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪纰缪情况，找出未能灵验禁止较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制王法及援助公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股援助顺利前，分析并制定投资组合援助策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪纰缪。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末分析当月的投资操作、组合气象和追踪纰缪等情况，重心分析基金的追踪误 差和追踪偏离度的产生原因、现款禁止情况、标的指数成份股援助前后的操作以及成份股未 来可能发生的变化等。   在正常市集情况下，本基金日均追踪偏离度的十足值不当先 0.2%，年化追踪纰缪不当先 出追踪纰缪的来源，并采用合理措施幸免追踪偏离度和追踪纰缪进一步扩大。   七、   投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货走动，还须盲从以下限制：   在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值，不恰当先基金资产净值的 10%；在 任何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不恰当先基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何走动日日终，握有的卖出股指 期货合约价值不恰当先基金握有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不恰当先上一走动日基金资产净值的 20%；每个走动日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的 现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不恰当先基金资产净值 的 10%；    （4）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不恰当先基金资产净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不恰当先基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （6）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不恰当先该资产支握 证券范畴的 10%；    （7）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得超 过其各种资产支握证券总共范畴的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如若其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以沿途卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不当先本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不当先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不恰当先基金资产净值的    （11）基金总资产不恰当先基金净资产的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限制：出借证券资产不恰当先 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不恰当先基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不恰当先 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股 票履行，与境 内上市走动的股票合并计较；   （15）本基金参与股票期权走动的，应当相宜下列风险禁止方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不恰当先基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或走动所王法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不恰当先基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）法律律例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项轨则的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金范畴变动、标的指数成份股援助、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行援助。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项轨则的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起起始。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不 再受关系限制。   为贯注基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不朴直的证券走动行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则阻截的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实践禁止东说念主或者 与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 走动的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先的原则，驻扎 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关系走动必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以走漏。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的沉着董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动 事项进行审查。 本基金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、阻截行径轨则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致，在 履行适当标准后，基金管理东说念主可依据法律律例或监管部门轨则径直对基金合同进行变更。   八、    标的指数和事迹相比基准   本基金标的指数为国证通讯指数。本基金的事迹相比基准为同期标的指数收益率。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发 生之日起十个服务日内向中国证监会论说并建议责罚决策，如更换基金标的指数、调动运作 方式，与其他基金合并、或者斥逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同斥逐。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时候，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵守基金份额握有东说念主 利益优先原则支握基金 投资运作。   九、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   十、    基金管理东说念主代表基金利用鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十一、 基金投资组合论说   广发基金管理有限公司董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在伪善纪录、误导性述说 或要紧遗漏，并对本论说内容简直切性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 5 月 23 日复核了本报 告中的财务方针、净值表现和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性 述说或者要紧遗漏。   本投资组合论说所载数据限定 2024 年 3 月 31 日，本论说中所列财务数据未经审计。 序号         名堂      金额（元）           占基金总资产的比例（％）        其中：平时股      61,658,217.71           96.76            存托凭证                -               -        其中：债券                   -               -        资产支握证券                  -               -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                -               -        产          银行入款和结算备          付金总共      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的总共项不含可退替代款估值增 值。      (1)论说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净 代码              行业类别              公允价值（元）                                                        值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                        -             -                                                    -             -  B 采矿业  C 制造业                                 42,238,549.55       67.27      电力、热力、燃气及水分娩和供应  D                                                 -             -      业  E 建筑业                                             -             -  F 批发和零卖业                                          -             -  G 交通输送、仓储和邮政业                                     -             -  H 住宿和餐饮业                                          -             -  I 信息传输、软件和信息技巧服务业                     19,419,668.16       30.93  J 金融业                                             -             -  K 房地产业                                            -             -  L 租出和商务服务业                                        -             -  M 科学研究和技巧服务业                                      -             -  N 水利、环境和群众设施管理业                                   -             -  O 住户服务、修理和其他服务业                                   -             -  P 熏陶                                           -           -  Q 卫生和社会服务                                      -           -  R 文化、体育和文娱业                                    -           -  S 概括                                           -           -   总共                                61,658,217.71       98.20 (2)论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本论说期末未握有通过港股通投资的股票。                                                        占基金资产   序号    股票代码     股票称呼   数目(股)        公允价值（元）           净值比例                                                         (％)   本基金本论说期末未握有债券。 本基金本论说期末未握有债券。 本基金本论说期末未握有资产支握证券。 本基金本论说期末未握有贵金属。 本基金本论说期末未握有权证。 （1）本基金本论说期末未握有股指期货。 （2）本基金本论说期内未进行股指期货走动。 （1）本基金本论说期末未握有国债期货。 （2）本基金本论说期内未进行国债期货走动。   (1)论说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案观看，论说编制日 前一年内未受到公开驳诘、处罚。   (2) 本论说期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同轨则的备选股票库的情形。   (3) 其他资产组成    序号          称呼             金额（元）   (4) 论说期末握有的处于转股期的可调动债券明细   本基金本论说期末未握有处于转股期的可调动债券。   (5) 论说期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明   本基金本论说期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                            第十二部分          基金的事迹    本基金管理东说念主依照恪尽责守、浑朴信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表现。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                               事迹相比                         净值增长       事迹相比               净值增长                            基准收益      阶段                 率尺度差       基准收益                 ①－③          ②－④                率①                             率尺度差                            ②        率③                                                ④    自基金合    同顺利起        -7.58%      1.79%     -1.85%     1.87%       -5.73%   -0.08%    于今 变动的相比                      广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金               累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图                         (2023 年 6 月 8 日至 2024 年 3 月 31 日)   注：（1）基金合同顺利日历为 2023 年 6 月 8 日，至走漏时点未满一年。   （2）本基金建仓期为基金合同顺利后 6 个月，建仓期末端时各项资产配置比例相宜基金 合同联系轨则。                  第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉着。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产沉着于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章毁掉或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                第十四部分    基金资产的估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券走动场所的走动日以及国度法律律例轨则需要对外 走漏基金净值的非走动日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、   估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监 管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且粗略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加援助地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近走动日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价弗成确切反馈公允价值的， 搪塞报价进行援助，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制算作特征探讨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其无数握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有饱和可利用数据 和其他信息支握的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值援助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行援助并确定公允 价值。   四、   估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，援助最近走动市价，确定公允价钱；   （2）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在走动所市集上市走动的可调动债券，以逐日收盘价算作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。走动所市集 挂牌转让的资产支握证券，领受估值技巧确定公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经援助的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞市集报价进行援助以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定公 允价值。   （1）银行间市集走动不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在显着各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要紧变化的，领受最近走动日结算价估值。 关轨则进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律律例的轨则或者未能充分贯注基金份额握有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较 结果对外给以公布。   五、    估值标准 计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则走漏。 轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。   六、   估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪戾形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪戾的服务东说念主应当对由于 该估值舛错遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担；由于估值舛错服务方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值舛错服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值舛错服务方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值舛错服务方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的服务方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对估 值舛错的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛错责 任方仍搪塞估值舛错负责。如若由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不当得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如若得回不当 得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加 上仍是得回的不当得利返还的总和当先其实践损失的差额部分支付给估值舛错服务方。      （4）估值舛错援助领受尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。      估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定估 值舛错的服务方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的服务方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构走动数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的服务，经说明后按以下条目进行抵偿：      ①本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议履行，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额 握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪戾进度各自承担相应的服务。      ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      ④由于基金管理东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值计较舛错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、    暂停估值的情形 的活跃市集价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金管理东说念主应当暂停 基金估值；   八、    基金净值的说明   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个敞开日走动末端后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值信息给以公布。   九、    至极情况的处理 资产估值舛错处理。 金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采用必要、适当、合理的措施进行查抄，但未能发现舛错的， 由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极采用必要的措施消弱或撤销由此形成的影响。                   第十五部分   基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的 孰低数。   三、 收益分派原则 基金管理东说念主可进行收益分派； 行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提，收益 分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在相宜基金收益分派条件的前提下，本基 金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额握有东说念主利益无本色性不利的影响下，基金管理东说念主、登记结算机构可对基金 收益分派原则进行援助，并依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介公告，而不需召开 基金份额握有东说念主大会。   四、 基金收益分派数额简直定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一走动日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行计较）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一走动日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行计较）。   限定收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额当先 1%时，基金管理东说念主 不错进行收益分派。 以使收益分派后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。   五、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额、分派方式等内容。   六、 收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的联系轨则在轨则媒介公告。   七、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分    基金用度与税收   一、 基金用度的种类   本基金斥逐计帐时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金 托管东说念主协商责罚。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应条约轨则，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 失；      四、 基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。      本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的轨则。                第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照联系轨则编制基金司帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介公告。               第十八部分   基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》 过火他联系轨则。关系法律对信息走漏的方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本 基金从其最新轨则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息简直切性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予走漏的基金信息通过相宜 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息走漏办法》轨则的互联网 网站（以下简称轨则网站）等媒介走漏，并保证投资者粗略按照基金合同约定的时候和方式 查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   轨则网站包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站。轨则 网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要 东说念主大会召开的王法及具体标准，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东说念主服务等 内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金斥逐运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、                         《基金合同》和基金托管条约登载在 轨则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在轨则网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站走漏半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回 对价的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金起始申购、赎回公告   基金管理东说念主应与申购起始日、赎回起始日前在轨则媒介和基金管理东说念主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在起始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个敞开日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于 轨则报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于轨则报刊及网站上。   （九）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管理东说念主应当在基金份额上市走动的三个工 作日前，将基金份额上市走动公告书登载在轨则网站上，并将上市走动公告书指示性公告登 载在轨则报刊上。   （十）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论说，并将年度论说正 文登载于轨则网站上，将年度论说指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度论说的财务司帐 论说应当经过相宜《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论说，并将中期论说 正文登载在轨则网站上，将中期论说指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度 论说登载在轨则网站上，并将季度论说指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资东说念主握有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金管理东说念主至少应当在按时论说“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 走漏该投资东说念主的类别、论说期末握有份额及占比、论说期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的至极情况除外。   基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中走漏基金组合股产情况过火流动性风险分 析等。   （十一）临时论说   本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动当先百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。      （十二）领悟公告      在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，关系 信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开领悟，并将联系情况立即论说中国证监会、 基金上市走动的证券走动所。      （十三）计帐论说      基金合同斥逐的，基金管理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐论说。 计帐论说应当经过相宜《证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。计帐组应当将计帐论说登载在轨则网站上，并将计帐论说指示性公告登载在轨则报刊上。   （十四）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十五）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产支握证券、参与转融通证券出借业务，基金管 理东说念主将按关系法律律例要求进行走漏。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息走漏事务。基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开走漏基金信息的管控， 并建立基金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及关系从业东说念主员不得表示未 公开走漏的基金信息。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息走漏内容与 款式准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按时论说、更新的招募说明书、基金居品 贵寓概要、基金计帐论说等公开走漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行 书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送信 息简直切、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介走漏信息，关联词其他群众媒介不得早于轨则媒介和基金上市走动的证券走动所网站走漏 信息，况且在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律 律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资 者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息走漏服务的质料。具 体要求应当相宜中国证监会及自律王法的关系轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该 用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》斥逐后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例轨则将信 息置备于公司住所和基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。                第十九部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和走动轨制等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司策划风险。上市公司的策划好坏受多种因素影响，如管贤达商、财务气象、 市集远景、行业竞争、东说念主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各种化来分布这种非系统风险，但弗成完全逃匿。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款方法来分派，而现款可能因为通货扩展的 影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管理系统竖立不当形成操作作假或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策履行和投资绩效监督查抄过程中， 由于决策作假而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操魄力险：指基金投资决策履行中，由于投资指示不解晰、走动操作作假等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）技巧风险：是指公司管理信息系统竖立不当等因素而可能形成的损失。   公司职工不盲从职业操守，发生罪犯、非法行径而可能导致的损失。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、律例的轨则，或者基金投资违反律例及基金 合同联系轨则的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过火管理方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有邃密流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即国证通讯指数） 的成份股、备选成份股（含存托凭证），经检会该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成 交金额，该指数具有充足的流动性可平静本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将 根据市集情况逢迎训诲判断，概括探讨关系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成 份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪纰缪。因此， 本基金拟投资市集、行业及资产的流动性邃密。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行戒指援助，作 为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的接济措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的情形”， 详细了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及标准。   ②减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，详细了解本基金减速支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主采纳赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所延伸。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被延期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集深广 限定等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配侦察。同期，不同销售机构因其采用的具体评价尺度和方法的各异，对 归拢居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 实践运作情况等应时援助对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配侦察，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的援助情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表统统国证通讯指数成份股上市公司的举座市集表现。标的指数 成份股的平均答复率与统统国证通讯指数成份股上市公司的举座的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划气象、投资者情态 和走动轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险 离度与追踪纰缪。 使本基金在相应的组合援助中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 段、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因虚浮卖空、对冲机制过火他器具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛错等， 由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之援助，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 握一致，投资者须承担此项援助带来的风险与成本。   （5）基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价禁止在一定范 围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛错的风险   深圳证券信息有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数 据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果向深圳证券走动所发送，由深圳证券走动 所对外发布，仅供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在各异，IOPV 计较可能出现舛错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再相宜证券走动所上市条件被斥逐上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 斥逐上市，导致基金份额弗成连接进行二级市集走动的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收负约，将导致投资者弗成实时、足额 得回申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素援助最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元沿途赎回，而只可在二级市集卖出沿途或部分基金份额。   （10）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （11）套利风险   鉴于证券市集的走动机制和技巧管制，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和走动成本，是以折溢价在一定范围之内也 弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （12）申购赎回清单差错风险   如若基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的正常进行将 受影响。   （13）申购赎回清单标记竖立风险   基金管理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记竖立时，将充分探讨由此激发的市集套 利等行径对基金握有东说念主可能形成的利益挫伤。但基金管理东说念主弗成保证顶点情况下申购赎回清 单标记竖立的完全合感性。   （14）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行 收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制援助可能给投资者带来贯通偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券走动所及 其他代理机构。   （16）本基金投资特定品种的独有风险 为基差。在股指期货走动中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指访佛的合约品种，在相似因素的影响下， 价钱变动不同。表现为两种情况：价钱变动的标的违犯或价钱变动的幅度不同。访佛合约品 种的价钱，在相似因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的关系度镌汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的 波动性。 独有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操魄力险和法律风险。   （17）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、走动敌手方负约、业务王法援助、 信息技巧弗成正常运行等风险。   （18）追踪纰缪禁止未达约定办法的风险   本基金力求将年化追踪纰缪禁止在 2%以内，但因标的指数编制王法援助或其他因素可能 导致追踪纰缪当先上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （19）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各种原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回 清单的内容与款式”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪纰缪。 取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份额 上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。   （20）指数成份股发生负面事件濒临退市时的搪塞风险   根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显着负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出援助的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策标准后实时对关系成份股进行援助。存在因基金管理东说念主对负面事件过火影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时援助关系成份股或者过早援助关系 成份股，进而增大本基金的追踪纰缪，致使不撤销给基金资产带来损失的风险。   （21）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和贯注，将来指数编制机构可能由于各种 原因住手对指数的管理和贯注，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会论说并建议责罚决策，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金 合并、或者斥逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握 有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同斥逐。投资东说念主将濒临更换基金标 的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者斥逐基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵守基金份额握有东说念主利益优先原则支握基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系市集表现有在差 异，影响投资收益。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基金 可能会濒临一些至极的风险；   （2）因技巧因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制栽植、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕走动、诓骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他巧合导致的风险。   二、声明         第二十部分     基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议顺利后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当斥逐： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》斥逐情形出面前，由基金财产计帐小组息争收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法律 意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例轨则的最低期限。                   第二十一部分 基金合同的内容提要      一、基金合同当事东说念主的权利与义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》沉着运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和援助联系基金认购、申购、赎回、调动、 非走动过户和收益分派等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以浑朴信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此沉着，对所管理的不同基金别离管理，别离记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则，履行信息走漏及论说义务；   （12）保守基金买卖高明，不表示基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主表示，但向监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓不少 于法律律例轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，况且保证投资者 粗略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；      （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临结果、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并陈说基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》弗成顺利，基金管 理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时间网下股票认购所召募的股票应给以解冻；      （25）履行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及国 家法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券走动资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以浑朴信用、发愤尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备饱和的、及格的熟习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此沉着；对所 托管的不同的基金别离竖立账户，沉着核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、资 金划拨、账册记录等方面彼此沉着；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金坚毅的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、                     《基金合同》过火他联系轨则另有轨则外，在基 金信息公开走漏前给以守密，不得向他东说念主表示，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基金管理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若基金管理东说念主有未履行《基 金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓不少于法律律例轨则 的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处采纳基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并陈说基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过火他联系轨则，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项利用 表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他联系轨则，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：   （1）阐述阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息走漏，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》 所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》斥逐的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额握有东说念主大会不设立日常机构。   将来，若本基金推出本基金的聚拢基金，则：   鉴于本基金和本基金的聚拢基金（以下简称“聚拢基金”）的关系性，聚拢基金的基金份 额握有东说念主不错凭所握有的聚拢基金的份额径直插足或者请托代表插足本基金的基金份额握有 东说念主大会表决。在计较参会份额和计票时，聚拢基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，聚拢基金握有本基金份 额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的聚拢基金份额占聚拢基金总份额的比例，计较结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚拢基金的基金管理东说念主不应以聚拢基金的口头代表聚拢基金的全体基金份额握有东说念主以本 基金的基金份额握有东说念主的身份利用表决权，但可接受聚拢基金的特定基金份额握有东说念主的托付 以特定的聚拢基金基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。      聚拢基金的基金管理东说念主代表特定的聚拢基金基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额 握有东说念主大会的，须先罢黜聚拢基金基金合同的约定召开聚拢基金的基金份额握有东说念主大会，联 接基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由聚拢基金的 基金管理东说念主代表聚拢基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。      （一）召开事由 由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：      （1）斥逐《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调动基金运作方式；      （5）援助基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度，但根据法律律例的要求援助该等薪金标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资办法、范围或策略；      （9）变更基金份额握有东说念主大会标准；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；      （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）斥逐基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所斥逐上市的情形 除外；      （14）法律律例、              《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有 东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内援助本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券走动所或者登记结算机构的关系业务王法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金管理东说念主、关系证券走动所和登记结算机构在法律律例、基金合同轨则的范围内 援助联系基金认购、申购、赎回、走动、转托管、非走动过户等业务的王法；   （6）在履行适当标准后，基金推出新业务或服务；   （7）在不违反法律律例的情况下，援助基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违反法律律例的情况下，援助基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告的时 间或频率；   （9）本基金的聚拢基金采用至极申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）基金通达场外申购、赎回等关系业务；   （11）召募并管理以本基金为办法 ETF 的一只或多只聚拢基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者援助基金份额类别竖立、在其他证券走动所上市、通达跨系统转托管 等业务；   （12）标的指数援助指数编制方法；   （13）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰；      （三）召开基金份额握有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式 额握有东说念主大观念知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议方法；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时候和地点；      （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 金份额握有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托付的公证机关过火研究方式和研究东说念主、表决意 见寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管理东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面陈说基金管理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律律例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份 额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份额 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释相宜法律律例、                         《基金合同》和会议陈说的轨则，并 且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决限定日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内贯串公布关系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说轨则的方式收取基金份额握有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈说不插足收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主握 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释相宜法律律例、                              《基金合同》和会议陈说 的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。   插足基金份额握有东说念主大会的握有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的握有东说念主插足，方可召开。 方式召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。 下，授权方式不错领受书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主握东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相等决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调动基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、斥逐《基金合同》、与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。      基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证诠释，不然提交相宜会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议陈说轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见笼统不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议 起始后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基 金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主 大会的主握东说念主应当在会议起始后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主赶快公布计票结 果。      （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当赶快公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管制 力。      （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和援助，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。      三、基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议顺利后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当斥逐： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》斥逐情形出面前，由基金财产计帐小组息争收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法律 意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例轨则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交广州仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地 点为广州，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有管制力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁 费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚实、发愤、尽责地履行基金 合同轨则的义务，贯注基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政 区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 第二十二部分 基金托管条约的内容提要   一、   托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称呼：广发基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   设立日历：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字200391 号   组织方法：有限服务公司   注册成本：14,097.8 万元东说念主民币   存续期限：握续策划   研究电话：020-83936666   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织方法：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：握续策划   二、   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即国证通讯指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地已毕投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过火他照章发 行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产支握证券、银行入款、同行 存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国 证监会的关系轨则。    本基金可根据法律律例的轨则参与转融通证券出借业务。    本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的走动保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依 照法律律例或监管机构的轨则履行。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵守届时灵验的法律律例和关系轨则。    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金参与股指期货走动，还须盲从以下限制：    在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值，不恰当先基金资产净值的 10%；在 任何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不恰当先基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何走动日日终，握有的卖出股指 期货合约价值不恰当先基金握有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不恰当先上一走动日基金资产净值的 20%；每个走动日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的 现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不恰当先基金资产净值 的 10%；    （4）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不恰当先基金资产净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不恰当先基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不恰当先该资产支握 证券范畴的 10%；   （7）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得超 过其各种资产支握证券总共范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如若其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以沿途卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不当先本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不当先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不恰当先基金资产净值的   （11）基金总资产不恰当先基金净资产的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限制：出借证券资产不恰当先 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不恰当先基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不恰当先 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境 内上市走动的股票合并计较；   （15）本基金参与股票期权走动的，应当相宜下列风险禁止方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不恰当先基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或走动所王法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不恰当先基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）法律律例及中国证监会轨则的其他投资限制。      除第（5）、           （8）、              （12）、                  （13）项轨则的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金范畴变动、标的指数成份股援助、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行援助。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项轨则的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。      基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起起始。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不 再受关系限制。      （1）承销证券；      （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；      （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不朴直的证券走动行动；      （7）法律、行政律例或者中国证监会轨则阻截的其他行动。 者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联走动的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵守握有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念价钱履行。关系走动必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律律例给以走漏。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的沉着董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审 查。 变更的，本基金可相应援助阻截行径和投资比例限制轨则，不需经基金份额握有东说念主大会审议。 《基金法》过火他联系法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适当标准后，基金不受上 述限制。      （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主遴荐 入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的轨则及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否相宜联系轨则进行监督。对于不相宜轨则的银 行入款，基金托管东说念主不错拒却履行，并陈说基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应相宜如下轨则： 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东说念主经历的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例总共不恰当先 20%， 投资于不具有基金托管东说念主经历的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 总共不恰当先 5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金管理东说念主履行适当标准 后，可相应援助投资组合限制的轨则。 位职责、风险禁止措施和监察稽核轨制，切实驻扎联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按时入款业务的监督与核查，审查、复核关系条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责禁止信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付智商等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不当形成基金财产损失的， 由基金管理东说念主承担服务。   （2）基金管理东说念主负责禁止流动性风险，并承担因禁止不力而形成的损失。流动性风险主 要包括基金管理东说念主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款弗成平静基金正常结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前支 取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险禁止轨制的栽植。如因基金管理东说念主职工职务行径导致基 金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、                                      《运作办 法》等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款条约的坚毅、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与相宜经历的入款银行总行或其授权分行坚毅《基金入款业务总体合 作条约》（以下简称《总体协作条约》），确定《入款条约书》的款式范本。《总体协作条约》 和《入款条约书》的款式范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系律例对《总体协作条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行经历等。   （3）基金管理东说念主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方式、 邮寄地址、研究东说念主和研究电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款条约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途划 转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切服务。   （6）基金管理东说念主应在《入款条约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管理东说念主应实时书面陈说入款行，书面陈说应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具郑重书面说明书。变更陈说的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定研究东说念主变更，应实时加盖公章 书面陈说对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款条约书》中轨则，因按时入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行坚毅的《总体 协作条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在《存 款条约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下称 “入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开 具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东说念主指定研究东说念主；若入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主 管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行建议补办恳求，基金管理东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《入款条约书》中轨则，对于存期当先 3 个月的按时入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东说念主行查扣问复的联系时限要求实时回复。 基金管理东说念主有服务督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的服务由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定研究东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前陈说基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话商榷。入款到期前基金管 理东说念主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈说基金管理东说念主与存 款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果见知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日陈说基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款条约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即陈说基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关系诠释文献后，与 入款银行指定司帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需 按原条约约定利率和实践延期天数支付延期利息。   如若在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取沿途或部分资金，因提前支取导致的利息损失应由基金管理东说念主承担。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行坚毅的《入款条约书》履行。   基金资金存入入款银行当日，入款行分支机构开具入款证实书或其他灵验入款凭证，同 时传真复印件给基金托管东说念主和基金管理东说念主，并寄送或上门托福原件给基金托管东说念主代为看护； 若入款行代为看护存单原件，入款行传真复印件给基金托管东说念主和基金管理东说念主。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违反联系法律律例的轨则及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面方法陈说基金管理东说念主在 10 个服务日内纠正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主陈说的非法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行径，应立即论说中国证监会，同期陈说基金管理东说念主在 基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何服务。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业尺度的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单并约定各走动 敌手所适用的走动结算方式。基金管理东说念主有服务确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管理东说念主承担。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集走动敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全市集走动敌手。 基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐走动敌手。基金托管东说念主监 督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。在基金存续时间基 金管理东说念主不错援助走动敌手名单，但应将援助结果至少提前一个服务日书面陈说基金托管东说念主。 新名单确定时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算， 但不得再发生新的走动。如基金管理东说念主根据市集需要临时援助银行间债券走动敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管 东说念主协商责罚。   基金管理东说念主负责对走动敌手的资信禁止，按银行间债券市集的走动王法进行走动，并负 责责罚因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手在基金管理东说念主确定 的时候内仍未承担负约服务过火他关系法律服务的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向关系走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨服务。   （五）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，阐述评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律律例及监管机构的 关系轨则。   （六）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律律例、 《基金合同》和托管条约的轨则，应实时以电话、邮件或书面指示等方式陈说基金管理东说念主限 期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到陈说后应 实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈说，基金管理东说念主应以书面方法给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规按时 限内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主陈说的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》和托管条约 对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金管理东说念主应在轨则时候 内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金 合同和托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管理东说念主应积极配合提 供关系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动标准仍是顺利的指示违反法律、行政律例 和其他联系轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即陈说基金管理东说念主实时纠正，由此形成 的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其陈说义务后，给以免责。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行径，应实时论说中国证监会，同期陈说 基金管理东说念主限期纠正。   三、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 计较的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管理东说念主指示办理 计帐交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管条约过火他联系轨则时，应实时以书面方法陈说基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到书面陈说后应不才一服务日前实时查对并以书面方法给基金管理东说念主发出回函，说明非法 原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时 对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律律例、基金合同和托管条约对 基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在轨则时 间内修起并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关系 贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和确切性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应实时论说中国证监会，同期陈说 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   四、   基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 未经基金管理东说念主的朴直指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主实践灵验禁止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的服务。 并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈说基金 管理东说念主采用措施进行催收，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失。 产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等 托管条约当事东说念主外第三方的诓骗、轻薄、谬误或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担 服务。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 构的王法和进程办理股票的冻结与过户。 有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的沿途 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时候内，基金管理东说念主应聘用符 合《证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由插足验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 看护基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“广发国 证通讯走动型敞开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金管理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务，基金 管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限服务 公司的轨则履行。 资业务，波及关系账户的开立、使用的，按联系轨则开立、使用并管理；若无关系轨则，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则履行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的联系轨则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面 方法将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 见知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必及 时陈说托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料简直切性和灵验性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和托管条约的约定协商后开立。新账户按联系轨则使 用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限服务公司或单据营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主除外机构实践灵验禁止的有价凭证不承担看护服务。   （八）与基金财产联系的要紧合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件别离由基金管理东说念主、 基金托管东说念主看护。除托管条约另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的重 大合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在要紧合 同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东说念主 负责。要紧合同的看护期限不少于律例轨则最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、   基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的计较， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个估值日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按轨则 走漏。   基金管理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值、发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。 基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同顺利后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处 理原则，别离独随即竖立、记录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册数据对外公告。   （六）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉着的复核。查对不符时， 应实时陈说基金管理东说念主共同查出原因，进行援助，直至两边数据完全一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度末端之日起 15 个服务日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年末端之日起 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行援助，援助以国度联系轨则为准。基金年度论说的财务司帐论说 应当经过审计。基金合同顺利不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制结果。   六、   基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应别离看护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如弗成妥善看护，则按关系法 律律例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年报前，基金管理东说念主应将联系贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其简直切性、准确性和好意思满性。基金管理东说念主和托管东说念主不得 将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   七、   托管条约的变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更标准   托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的轨则有任何突破。   （二）基金托管条约斥逐的情形 月内无其他适当的托管机构连络其原有权利义务； 月内无其他适当的基金管理公司连络其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                     第二十三部分 对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名堂。基金 管理东说念主提供的主要服务内容如下：   一、   握有东说念主走动记录查询服务   投资东说念主可通过办理基金走动业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技 查询走动记录。   二、   投诉受理   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务研究方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn           第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例轨则将信息置备于 公司住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 其他应走漏事项              公告事项                 走漏日历  对于加多渤海证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2024-05-17    对于援助证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-04-24  对于加多东兴证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2024-04-24  对于加多联储证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2024-04-24 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度论说             指示性公告  对于加多东北证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2024-04-12  对于加多华创证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2024-03-29 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度论说提              示性公告  对于加多山西证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2024-03-18  对于加多财达证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2024-02-07  对于加多民生证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2024-01-31 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度论说             指示性公告  对于加多华宝证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2024-01-11    对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-01-05  对于加多国海证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2023-12-26  对于加多金元证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2023-12-21  对于加多信达证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2023-12-21  对于加多国金证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2023-12-13  对于加多浙商证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2023-12-01  对于加多西部证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2023-11-16 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度论说             指示性公告  对于加多华福证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告       2023-10-13 对于加多财通证券为广发国证通讯走动型敞开式指数证券         2023-09-05       投资基金一级走动商的公告 对于加多长城国瑞证券为广发国证通讯走动型敞开式指数      证券投资基金一级走动商的公告 对于加多海通证券为广发国证通讯走动型敞开式指数证券       投资基金一级走动商的公告 对于广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金流动性          服务商的公告 广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金上市走动提           示性公告 对于加多广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金一         级走动商的公告 广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金上市走动公            告书 对于广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金敞开日       常申购、赎回业务的公告 广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金上市走动公         告书指示性公告 对于广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金变更场          内简称的公告 广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金基金合同生           效公告 广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金基金合同及        招募说明书指示性公告              第二十六部分 备查文献 （一）中国证监会准予广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金注册召募的文献 （二）《广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金基金合同》 （三）《广发国证通讯走动型敞开式指数证券投资基金托管条约》 （四）法律意见书

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