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发布日期：2025-02-24 04:41    点击次数：69

易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）       更新的招募说明书    基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司          二〇二五年一月                           伏击领导    本基金根据 2016 年 9 月 26 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达标普 500 指数 证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2016】2193 号）进行召募。本基金基金合 同于 2016 年 12 月 2 日慎重成功。    基金管理东谈主保证《招募说明书》的内容信得过、准确、完好。本《招募说明书》经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景 和收益作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为标普 500 指数。    （1）指数样本空间：指数成份股选自标普全市集指数。    （2）选样方法：成份股依指数委员会的开脱裁量权及根据经验轨范遴聘。该指数具有 指数中的权重与其在标普全市集指数中的权重而斟酌，在为该指数遴聘公司时也会赐与沟通。 （3）加权方式：按通顺市值加权。    相关标的指数具体编制决策等信息详见标普谈琼斯指数网站，网址：                                 www.spglobal.com。    本基金投资于股票的比例不低于基金金钱的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪团结标的指数的公募基金的金钱不低于非现款基金金钱的 80%。本基金投资于证 券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前， 请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品贵府概要等信息走漏文献，全面意识 本基金产品的风险收益特征和产品性情，充分沟通自身的风险承受才能，感性判断市集，对 申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策，承担基金投资中可能出现的各种风 险。投成本基金可能遭受的主要风险包括：                   （1）本基金独到风险，主要包括标的指数禀报与 股票市集平均禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制决策带来的风险、基金 收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、追踪舛讹逼迫未达约定办法的风险、标的指数值 打算出错的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集交 易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、窜改风险、对于引入 境外托管东谈主的相关风险等；（2）投资风险，主要包括市集风险、政府管制风险、监管风险、 政事风险、汇率风险、利率风险、养殖品风险、金融模子风险、信用风险等；                                  （3）流动性风 险；  （4）基金运作风险，主要包括操作风险、管帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风 险、证券假贷/正回购/逆回购风险等；                  （5）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销 售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；                    （6）其他风险，包括不可抗力风险、第三方风 险等。本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于搀和基金、债券基金与货币市集基 金。本基金追踪境外市集股票指数，基金净值会因境外证券市集波动等因素而产生波动，同 时濒临汇率风险等投资境外市集的特殊风险。如果境外投资市集的货币相对于东谈主民币贬值， 将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东谈主民币的汇率大幅波动也可能加大东谈主民币份额基 金净值波动的幅度；由于本基金外币份额的净值打算与汇率挂钩，外币对东谈主民币的汇率大幅 波动也可能加大外币份额净值波动的幅度。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金由易方达基金管理有限公司孤苦管理，未遴聘境外投资参谋人。   投资有风险，投资者投成本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往事迹并不预示 其将来进展。   本基金本次根据基金合同、托管契约的改进对招募说明书进行了更新，更新截止日为 金相关财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日，基金 审计管帐师事务所相关信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明书其他 所载内容截止日为 2024 年 6 月 16 日。（本证明中财务数据未经审计）           五、           本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风           八、           基金管理东谈主代表基金诈骗所投资证券产生权利的处理原则及方法. 23                                                          I                                                II                                               III                                                IV                  第一节 弁言   本《招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《公 开召募证券投资基金运作管理办法》                （以下简称《运作办法》）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》 （以下简称《信息走漏办法》）、               《证券投资基金信息走漏内容与时势准则第 5 号的内容与时势>》、         《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                               （以下简称《试行办法》）、 《对于实施相关问题的文告》（以下简称 《文告》    ）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称《管理礼貌》）                                         、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》） 等相关法律律例以及《易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其信得过性、准确性、完好性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求募 集的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时有用的法律律例的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律律例的礼貌为准。                      第二节 释义     本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金提供境外金钱托管服务的境外金融机构 合同的任何有用改进和补充 投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 新 概要》过甚更新 公告》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过， 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进       《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进       《管理礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其往往作念出的改进 的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 于实施相关问题的文告》及颁布机关对其 往往作念出的改进     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改进 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 东谈主基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和结算、代理披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受易方达基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东谈主民币 份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限劳动公司，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额的登记结算机构为易方达基金管理有限公司 基金管理东谈主所管理的场外份额余额过甚变动情况的账户，其中场外 A 类东谈主民币份额记录在中 国证券登记结算有限劳动公司开立的基金账户并登记在中国证券登记结算有限劳动公司的 登记结算系统，场内 A 类东谈主民币份额记录在基金份额握有东谈主深圳证券账户并登记在中国结算 深圳分公司证券登记系统，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额记录在易方达基 金管理有限公司开立的基金账户并登记在易方达基金管理有限公司的注册登记系统 账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内 A 类东谈主民币基金份额记录在该账户 并登记在证券登记系统 金的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐述的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 相关业务功令，由基金管理东谈主和投资者共同驯顺 易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场面。通过该等场面办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 统办理本基金基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场面。通过该等场面办理基 金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 有限公司注册登记系统下的 C 类东谈主民币份额，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额 申购用度，并不再从本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从 本类基金金钱上钩提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。在每 一份额类别内，根据申购、赎回计价币种的不同，分为东谈主民币基金份额和好意思元基金份额。以 东谈主民币计价并进行申购、赎回的份额类别，称为东谈主民币基金份额；以好意思元计价并进行申购、 赎回的份额类别，称为好意思元基金份额（专指好意思元现汇基金份额） 金份额的行动 额兑换为现款的行动 条件，肯求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作。对于 A 类东谈主民币基金份额，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转登记的 行动，以及基金份额握有东谈主将握有的 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额和 C 类东谈主民币份额在易方 达基金管理有限公司注册登记系统内不同销售机构之间进行转托管的行动 证券登记系统间进行转登记的行动。除非基金管理东谈主另行公告，本基金不支握基金份额握有 东谈主将握有的基金份额在中国证券登记结算有限劳动公司的证券登记系统或登记结算系统与 易方达基金管理有限公司注册登记系统之间进行转托管 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额) 跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 基金份额的行动        《上市交易公告书》：指《易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）上市交易公告 书》 息、已终局的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他金钱的价值总和 除以估值日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估 值日 A 类各币种基金份额余额的整个数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东谈主民币基 金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东谈主民币基金份额的基 金份额净值指以估值日 C 类基金份额的基金金钱净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的 单元基金份额的价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的整个数； C 类好意思元基金份额的基金份额净值以 C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值 日的估值汇率进行折算 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公拓荒行股票、金钱 支握证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交易的债券等                 第三节 风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金独到风险、投资风险、流动性风险、 基金运作风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不一致的风险过甚他风险等，其中，本基金独到的风险包括标的指数禀报与股票市集平均 禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制决策带来的风险、基金收益率与事迹 相比基准收益率偏离的风险、追踪舛讹逼迫未达约定办法的风险、标的指数值打算出错的风 险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价 的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、窜改风险、对于引入境外托管东谈主的 相关风险等；投资风险主要包括市集风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、 利率风险、养殖品风险、金融模子风险、信用风险等；流动性风险主要包括投资标的的流动 性风险以及基金管理东谈主综合运用各种流动性风险管理器具可能对投资者带来的风险；运作风 险主要包括操作风险、管帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券假贷/正回购/ 逆回购风险等；其他风险主要包括不可抗力风险、第三方风险等。 一、 本基金独到风险   本基金投资于股票的比例不低于基金金钱的 80%，投资标的指数成份股、备选成份股、 追踪团结标的指数的公募基金的金钱不低于非现款基金金钱的 80%，事迹进展将会跟着标的 指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支握较高的股票仓位，在股票市集下降的过 程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。   标的指数并不成代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与通盘股票市集的 平均禀报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、投资者心 理和交易轨制等各式因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，指数编制机构有权住手编制标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能录取部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不练习或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调治，基金 管理东谈主需调治投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪舛讹和组合调治的风险与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构 未能实时对指数编制决策进行调治时，可能导致标的指数的进展与总体市集进展有在各异， 从而影响投资收益。投资东谈主需情切并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （1）本基金主要采用完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建 股票投资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调治。当 市集流动性不及、律例礼貌本基金不成投资关联方股票、基金管理东谈主认定不稳健投资的股票 等情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金管理东谈主将通过投资其他成 份股、非成份股进行替代。基金投资组合与标的指数组成可能存在各异，从而可能导致基金 现实收益率与事迹相比基准收益率产生偏离；   （2）由于标的指数调治成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调治中产生跟 踪舛讹；   （3）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化,使本基金在相应的组合调治中产生追踪舛讹；   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或承担冲击成 本而产生追踪舛讹；   （5）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离事迹相比基准收 益率，从而产生追踪舛讹；   （6）由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费的存在,使基金投 资组合与事迹相比基准产生追踪舛讹；   （7）在指数化投资过程中，基金管理东谈主对指数基金的管理才能例如追踪指数的时刻手 段、买入卖出的时机遴聘等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对事迹相比基准 的追踪进度；   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；基金申购与赎回带来的现款变动等。   本基金力求将年化追踪舛讹逼迫在 4%以内，日追踪偏离度实足值的平均值逼迫在 0.35% 以内，但因标的指数编制功令调治或其他因素可能导致追踪舛讹跳跃上述畛域，本基金净值 进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管指数编制机构将采用一切必要轨范以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦 不因指数的任何罪过对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现罪过，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会证明并建议惩办决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息解任基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相关市集进展有在各异， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等因素影响本基金二级市集价钱的折 溢价水平。   （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以 获取足额的合适要求的赎回价钱，由此基金管理东谈主可能采用暂停赎回的轨范，投资者将濒临 无法赎回一王人或部分基金份额的风险。   尽管本基金的运作费事使基金份额二级市集交易价钱的折溢价逼迫在一定畛域内，但基 金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形,即存在 价钱折溢价的风险。   因本基金不再合适证券交易所上市条件被间隔上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提 前间隔上，导致基金份额不成不竭进行二级市集交易的风险。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理,存在以下风险：   （1）登记结算机构可能调治结算轨制，从而对投资者基金份额、资金等的结算方式发 生变化，轨制调治可能给投资者带来分解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所 过甚他代理机构。   （2）证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、基金托管东谈主过甚他代理机 构可能背约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管理东谈主、基金托管东谈主等相关当事东谈主的业务发展情景、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相关当事东谈主在业务各法子操作过程中，可能因里面逼迫存在残障或者东谈主为因素形成操作 失实或违背操作规程等引致风险，例如，越权违章交易、讹诈行动及交易罪过等风险。   本基金是在境内召募和上市交易、投资于境外市集、追踪境外特定指数的上市洞开式 指数基金，波及到境内、境外两个市集，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结 算机构的交易功令、业务功令和市集惯例与境内有较大各异，基金管理东谈主和相关市集参与主 体波及跨境业务的处理才能、训诫、系统等有待考据，从而导致本基金的运作可能受到影响 而带来风险。   本基金由境外托管东谈主提供境外金钱托管服务，存在以下风险：   （1）税收风险   本基金投资所在国度或地区对基金投资征收的相关税费，根据中国与该国度或地区签 署的相关税收协定履行。但基金托管东谈主及境外托管东谈主分歧最终税务的处理的信得过准确负责。 因此，当出现相关税务处理差错时，可能形成基金金钱损失的风险。   （2）法律风险   由于境外所适用法律律例与中国法律律例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作行动在境外受到限定或合同不成正常履行，从而使得基金金钱濒临损失风险。包括 但不限于：本基金波及境外托管东谈主，托管金钱中的现款可能依据境外托管东谈主注册地的法律法 规，归入其清管待产，由此可能形成基金金钱的损失。   （3）基金托管东谈主及境外托管东谈主间隔履行托管职责的风险   根据基金合同约定，基金管理东谈主将根据好意思国、欧盟、联合国等出台的相关制裁礼貌以 及审慎、称职的原则，对基金份额握有东谈主及寄予财产背后的客户进行制裁名单筛查。若基金 管理东谈主未能有用发现受制裁的主体，或发生其他违背相关制裁礼貌的情形，基金托管东谈主和境 外托管东谈主将无法不竭为本基金提供托管服务。如新任境外托管东谈主、临时基金托管东谈主或新任基 金托管东谈主无法实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，由此可能影响基金金钱的正常 运作或使基金金钱遭受损失。 二、 投资风险 波动的因素相比复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波 动等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金主要投资的国际证券市集可能对逐日证券交易 价钱并无涨跌幅高下限的礼貌，因此对于无涨跌幅高下限的礼貌证券市集的证券，逐日涨跌 幅空间相对较大。这一因素可能会带来市集的急剧下降，从而带来投资风险的加多。 货币兑换进行限定、限定成本外流、征收高额税收等，会对基金投资形成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为罪犯交易，或受到更严格的管理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被动进行调治，由此可能对基金净值产生影响。 暴动等，可能出现市集大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东谈主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东谈主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 养殖品进行投资，但养殖品仍可能给基金带来寥落风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风 险、养殖品价钱与其基础品种的相关度缩短带来的风险等，由此可能会加多基金净值的波动 幅度。在本基金中，养殖品将仅用于避险和进行组合的有用管理。 评估等，赞成其作念出投资决策。关联词金融模子经常是建立在一系列的学术假定之上的，投资 实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性往往受制于模子使用的数 据的精准性。因此，基金管理东谈主在使用金融模子时，濒临出现罪过论断的可能性，形成投资 风险。 行东谈主出现背约、断绝支付到期本息，都可能导致基金金钱损成仇收益变化。 三、 流动性风险   本基金为境外股票指数基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股及追踪团结标 的指数的公募基金等，同期逼迫参与非成份股、固定收益品种、货币市集器具及金融养殖品 等投资，一般情况下，这些金钱市集流动性较好，但不撤消在特定阶段、特定市集环境下特 定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述金钱时，可能存在以下贱动性 风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合调治时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无 法按预期的价钱买卖或申赎等；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的价钱卖出股 票、债券、其他金钱或赎回基金等。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的金钱组合情景决定全额赎 回或部分宽限赎回；此外，如因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气两个或两个以上洞开日 多数赎回，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回款项；当本基金发生巨 额赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回肯求跳跃上一洞开日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有 权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的赎回肯求实施宽限办理。具体情形、轨范见招募说 明书“基金份额的申购、赎回”之“多数赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东谈主濒临无法一王人赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基 金暂停或宽限办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动 的风险。 影响      除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回肯求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他轨范。      暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器具的情形、轨范见招募说明书“基金份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形”的相关礼貌。若本基金暂停赎 回肯求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项， 赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。      短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。      暂停基金估值的情形、轨范见招募说明书“基金金钱估值”之“暂停估值的情形”的 相关礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法线路本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎回本基 金，或赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 四、 基金运作风险 或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操作风险可能来自基 金管理公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记结 算机构等等。 险或罪过，经常是指基金管理东谈主在打算、整理、制证、填单、登账、编表、支握过甚相关业 务处理中，由于客不雅原因与非主不雅挑升所形成的行动瑕疵，从而对基金收益形成影响的风险。 国际市集可能要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收礼貌可能发生变化，有可能对基金形成不 利影响。 券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时辰、资金清理时 间有可能比国内需要更万古辰。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一 位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 敌手方（即证券借入方）背约，则基金可能濒临到期无法获取证券假贷收入以致借出证券无 法返璧的风险，从而导致基金金钱发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交 易敌手方可能因财务情景或其它原因不成履行付款或结算的义务，从而对基金金钱价值形成 不利影响。 五、 本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基 金的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情景的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者顺应性管理实施指引（试行）》及里面评级轨范， 将基金产品按照风险由低到高规章进行风险级别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、畛域更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价轨范和方法的各异，对团结产品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运作 情况等应时调治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才能与产品风险之间的匹配进修，并须实时情切销售机构对于本基金风险评 级的调治情况，严慎作出投资决策。 六、 其他风险 基金托管东谈主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常劳动,从而 影响基金的各项业务按正常时限完成、使投资者和握有东谈主无法实时查询权益、进行日常交易 以致利益受损。 作中自身莫得罪过，关联词当事东谈主寄予的或无任何相关的第三方的当作可能影响到当事东谈主，并 且进一步影响到基金的收益。               第四节 基金的投资 一、 投资办法   细密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化。 二、 投资畛域   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管合营海涵 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪团结标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、银行入款、货币市 场器具、经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融养殖产品和法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行顺应轨范后，本基金不错将 其纳入投资畛域，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相关礼貌履行。   本基金投资于股票的比例不低于基金金钱的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪团结标的指数的公募基金的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；现款或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。若法律律例的相关礼貌发生变更或监管机构允许，本基金可对上述金钱配置比 例进行调治。 三、 投资策略   本基金主要领受完全复制法进行投资。本基金力求将年化追踪舛讹逼迫在 4%以内，日 追踪偏离度实足值的平均值逼迫在 0.35%以内。   本基金以追求标的指数永久增长的踏实收益为宗旨，在缩短追踪舛讹和逼迫流动性风险 的双重敛迹下构建指数化的投资组合。本基金主要按照标的指数的成份股组成过甚权重构建 股票投资组合,并根据指数成份股过甚权重的变动而进行相应调治。但在因特殊情况（如股 票停牌、流动性不及）导致无法获取弥漫数目的股票时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方 法进行顺应的替代。   本基金可能将一定比例的基金金钱投资于以标的指数为追踪标的的公募基金以及股指 期货等金融养殖品，以优化投资组合的建立，达到省俭交易成本和有用追踪标的指数进展的 目的。   本基金在现实管理过程中可能由于投资者申购而加多的资金可能不成实时地飘浮为目 标指数的成份股票、或为了草率可能发生的较大畛域赎回而握有较多现款，基于流动性管理 及策略性投资的需要，本基金可顺应投资于固定收益品种和货币市集器具。   本基金主要采用组合复制策略和蔼应的替代性策略终局对标的指数的细密追踪。同期， 本基金可顺应借出证券，以更好终局本基金的投资办法。   （1）组合复制策略   本基金主要采用完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投 资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调治。   （2）替代性策略   当市集流动性不及、法律律例限定投资某只股票、基金管理东谈主认定不稳健投资的股票等 情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金管理东谈主将通过投资其他成份 股、非成份股进行替代，并以缩短追踪舛讹为办法，优化投资组合的配置结构。在进行替代 投资时，本基金所握有基金或金融养殖品应合适相关投资比例的限定。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将顺应投资于固定收益品种和货币市集工 具，主要目的是在保证基金金钱流动性的同期有用利用基金金钱，提高基金金钱的投资收益。   （1）减少现款牵累   沟通到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题，本基金将保留一定的 现款，用于称心赎回资金及证券交易的交收要求，可能形成现款牵累，影响指数追踪。为更 好地终局投资办法，本基金可通过金融养殖品缩短现款握仓对追踪效率的影响。   （2）投资替代   如因法律律例限定、基金畛域制约或流动性制约，导致本基金不成完全按照标的指数的 组成投资于指数成份股，或出现境外市集相关律例、功令拦阻本基金投资相关股票的情形时， 为更好地终局投资办法，本基金可投资于个股期权、互换等金融养殖品，进行投资替代。 的前提下，解任法律律例的礼貌，相应调治或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。 四、 事迹相比基准   本基金的标的指数为标普 500 指数（价钱指数）。   本基金事迹相比基准为：   标普 500 指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+活期入款利率（税后）×5%。   将来若出现标的指数不合适法律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会证明并建议惩办决策，如更换基金标 的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额握有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息解任基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金 投资运作。 五、 风险收益特征   本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于搀和基金、债券基金与货币市集基金。 本基金主要领受组合复制策略和蔼应的替代性策略终局对标的指数的细密追踪，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金主要投资好意思国证券市集，需承担汇率风险以及境外市集的风险。 六、 投资决策依据与决策轨范   （1）国度相关法律律例和基金合同的相关礼貌。   （2）标的指数的编制方法过甚调治公告等。   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   (1) 基金司理制定金钱配置规画，按照公司轨制提交审议并实施。   (2) 基金司理依据指数成份股名单及权重，进行投资组合构建。   (3) 当发生以下情况时，基金管理东谈主将对投资组合进行调治，以缩短追踪舛讹,终局对     标的指数的细密追踪。          权重的影响，应时进行投资组合调治。          指数成份股调治对投资组合的影响，在此基础上确定组合调治策略。          密切情切这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调治策略。          本基金投资相关股票时，基金管理东谈主研究制定成份股替代策略，并应时进行组          合调治。          析这些情形对追踪舛讹的影响，据此对投资组合进行相应调治。   (4) 指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调治的，基     金管理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，综合沟通成份股的退市风险、其     在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合     进行相应调治。   (5) 投资风险管理部门按期对投资组合的追踪舛讹进行量化评估，提供基金司理参考。   (6) 基金司理参考相关研究证明及投资风险管理部的证明，实时进行投资组合调治。 七、 投资拦阻与限定   基金的投资组合应解任以下限定：   （1）基金握有团结家银行的入款不得跳跃基金净值的 20%，银行应当是中资生意银行 在境外竖立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外 银行。在基金托管账户的入款不错不受上述限定。   （2）基金握有与中国证监会签署双边监管合营海涵备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得跳跃基金金钱净值的 10%，其中握有任一国度或地 区市集的证券金钱不得跳跃基金金钱净值的 3%。   （3）基金握有非流动性金钱市值不得跳跃基金净值的 10%。前项非流动性金钱是指法 律或《基金合同》礼貌的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他金钱。   （4）基金握有境外基金的市值整个不得跳跃基金净值的 10%。握有货币市集基金不错 不受前述限定。   （5）基金管理东谈主管理的一王人基金握有任何一只境外基金，不得跳跃该境外基金总份额 的 20％。   （6）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得跳跃基金金钱净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会礼貌的期限为准。   （7）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得跳跃该基金金钱净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所礼貌比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保握一致。   （9）法律律例另有礼貌时，从其礼貌。   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格驯顺下列礼貌：   （1）基金的金融养殖品一王人敞口不得高于基金金钱净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 养殖品支付的驱动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下要求： 信用评级机构评级。 价值间隔交易。   （4）基金拟投资养殖品，基金管理东谈主在产品召募肯求中应当向中国证监会提交基金投 资养殖品的风险管理进程、拟领受的组合避险、有用管理策略。   （5）基金管理东谈主应当在基金管帐年度终局后 60 个劳动日内向中国证监会提交包括养殖 品头寸及风险分析年度证明。   （6）基金不得径直投资与什物商品相关的养殖品。   （1）整个参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当采用市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。 一朝借方背约，本基金根据契约和相关法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   （4）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候间隔证券假贷交易并在正常市集惯例的合理期限内要求归 还任一或整个已借出的证券。   （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应劳动。   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方背约，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置卖出 收益以称心索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调治以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背约，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置 已购入证券以称心索赔需要。   （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应劳动。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未返璧证券总市值或整个已 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总金钱的 50％。   前项比例限定打算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总金钱。 金合同》的约定。上述时间，基金的投资畛域、投资策略应当合适《基金合同》的约定。除 上述“1、组合限定”          （7）、             （8）除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等 基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不合适《基金合同》约定的投资比例礼貌的，应当在超 过比例后三十个劳动日内领受合理的生意轨范进行调治，以合适投资比例限定要求。法律法 规另有礼貌时，从其礼貌。   为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买慎重金属或代表慎重金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未握有基础金钱的卖空交易；   （11）购买证券用于逼迫或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品相关的养殖品；   （13）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、主宰证券价钱过甚他不正直的证券交易步履；   （15）法律、行政律例和中国证监会礼貌拦阻从事的其他步履。 大是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应 当合适基金的投资办法和投资策略，解任握有东谈主利益优先原则，谨防利益冲破，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱履行。相关交易必须预先得到托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与走漏。紧要关联交易应提交管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 和要求，本基金可不受相关限定。法律律例或监管部门对上述投资组合限定、拦阻行动礼貌 或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东谈主 协商一致，基金管理东谈主可依据法律律例或监管部门礼貌径直对基金合同进行变更，该变更无 须召开基金份额握有东谈主大会审议。 相关业务，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。 八、 基金管理东谈主代表基金诈骗所投资证券产生权利的处理原则及方 法 有东谈主的利益； 九、 养殖品投资的风险管理与决策进程     （一）投资养殖品的风险管理     金融养殖品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融养殖品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风 险监控体系。 运作机制、风险有长远的研究和分析。对拟投资决策可能蕴含的风险进行充分评估，并进行 必要的情形分析和压力测试。金融养殖品的投资决策经审批后方可履行。 并利用当代金融工程的技能对对组合进行风险评估。基金司理或养殖品研究组对养殖品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝养殖品的亏空跳跃投资决策谨防的办法，应按轨制进行申报， 并沟通采用强制平仓等轨范以幸免出现严重的风险事件。 投资回来分析和风险评估，识别里面逼迫中的弊端和系统中的不及，提供改进的建议；按期 评估、遒劲和改进风险管理政策。     （二）投资养殖品的决策进程 投资需求及相关证明，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提错乱 中交易室履行。 十、 代理投票 实务操作等存在的各异，充分研究提案的合感性，并综合沟通投资参谋人、孤苦第三方研究机 构等的看法后，遴聘合适的方式诈骗投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对握股比 例较小或审议非伏击事项、支付较高用度等情况时，基金管理东谈主不错遴聘不参与上市公司的 投票。 托管东谈主或第三方代理投票机构投票等方式。 十一、   证券交易管理 供研究服务质料、律例监管资讯服务以及价值孝敬等方面。   （1）交易履行才能。主要指券商是否概况对投资指示进行有用的履行，以及能否取得 较高质料的成交结果。斟酌交易履行才能的规画主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对市集的影响等；   （2）研究证明的质料。主如果指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析证明和专题研究证明，证明内容是否翔实，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质料。主要包括协助安排上市公司调研、研究贵府分享、路演服 务、日常交流交流、接受寄予研究的服务质料等方面；   （4）律例监管资讯服务。主要包括境外投资法律礼貌、交易监管功令、信息走漏、个 东谈主利益冲破、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝敬。主如果指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务才能提高上所 作念的培训服务、对公司投资提高所作出的孝敬；   （6）其他因素。主如果证券经纪商的财务情景、经营行动表率、风险管理机制、比年 内有无紧要违章行动等。      基金管理东谈主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分派。评价证券经纪商将要点 依据其交易履行才能、研究证明质料、提供研究服务质料、律例监管资讯服务和价值孝敬等 方面的规画，并领受止境制进行评分。      评分的打算公式是：∑i(第 i 项评价神志×神志权重)，其中各神志权重由基金管理东谈主 根据相关律例要乞降里面轨制进行确定。      本基金管理东谈主将根据相关礼貌，在基金按期证明中对所遴聘的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行走漏。对于在证券经纪商遴聘和交易 量分派中存在或潜在的利益冲破，管理东谈主应该本着尽可能珍惜握有东谈主的利益进行妥善处理， 并按礼貌进行证明。 十二、       其他      若基金管理东谈主注册并成立追踪标的指数的交易型洞开式指数基金（ETF），在不改变本基 金投资办法的前提下，本基金可变更为该 ETF 的聚集基金。该聚集基金将其绝大部分基金财 产投资于追踪团结标的指数的 ETF，细密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪舛讹最 小化。该聚集基金具体投资畛域及比例等将依据届时有用的法律律例或监管机构要求确定。 以上变更需经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额握有 东谈主大会审议。 十三、       基金投资组合证明（未经审计）      本基金管理东谈主的董事会及董事保证本证明所载贵府不存在不实记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带劳动。      本基金的托管东谈主中国成立银行股份有限公司根据本基金合同的礼貌，复核了本证明的内 容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合证明相关数据的时间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                          占基金总资 序号                神志                金额(东谈主民币元)                                                          产的比例(%)        其中：日常股                           478,717,672.89       82.16        存托凭证                                          -           -        优先股                                           -           -       房地产信赖                                     9,862,259.13     1.69       其中：债券                                                -        -       金钱支握证券                                               -        -       其中：远期                                                -        -       期货                                                   -        -       期权                                                   -        -       权证                                                   -        -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                            -        -       产      国度（地区）        公允价值(东谈主民币元)               占基金金钱净值比例（％） 好意思国                        488,579,932.02                        84.22 整个                        488,579,932.02                        84.22      注：       （1）国度（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。      （2）ADR、GDR 按照存托凭证自己挂牌的证券交易所确定。        行业类别        公允价值（东谈主民币元）               占基金金钱净值比例（％） 动力                        17,788,772.22                          3.07 材料                        10,464,465.37                          1.80 工业                        39,607,135.68                          6.83 非必需耗尽品                    48,704,502.12                          8.40 必需耗尽品                     28,178,254.77                          4.86 保健                        57,291,380.84                          9.88 金融                        60,594,277.31                         10.44 信息时刻                     158,903,328.21                         27.39 电投降务                      45,690,134.45                          7.88 公用作事                      10,915,159.72                          1.88 房地产                       10,442,521.33                          1.80 整个                       488,579,932.02                         84.22      注：以上分类领受全球行业分类轨范（GICS）。 （1） 证明期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序     公司称呼    公司   证券代   所    所属           数目      公允价值（东谈主      占基金 号    （英文）          称呼    码      在    国度   （股）       民币元）           金钱净                    （中           证    （地                            值比例                    文）           券    区)                            （％）                                 市                                 场                                 纳                                 斯                                 达                                 克      Microsoft          MSFT        Corp              US                                 券                                 交                                 易                                 所                                 纳                                 斯                                 达                                 克       NVIDIA       英伟   NVDA        Corp        达     US                                 券                                 交                                 易                                 所                                 纳                                 斯                                 达                                 克                    苹果   AAPL                    公司    US                                 券                                 交                                 易                                 所                                 纳                                 斯                                 达                                 克                         GOOGL                                 证    好意思国    8,802   11,426,286.55    1.97                           US                                 券                                 交                                 易                                 所                                 纳                         GOOG                                 斯    好意思国    7,323   9,572,608.43     1.65                          US                                 达                                 克                                 证                                 券                                 交                                 易                                 所                                 纳                                 斯                                 达                   亚马            克     Amazon.com         AMZN        Inc              US                   司             券                                 交                                 易                                 所                                 纳                                 斯                                 达        Meta                     克                        META                         US        Inc                      券                                 交                                 易                                 所                                 纽                   伯克            约      Berkshire    希尔            证                        BRK/B                         US         Inc       韦公            交                   司             易                                 所                                 纽                                 约                                 证     Eli Lilly &         Co                                 交                                 易                                 所                                 纳                   博通            斯      Broadcom     股份   AVGO     达        Inc        有限    US      克                   公司            证                                 券                                   交                                   易                                   所                                   纽                                   约                                   证       JPMorgan     摩根       Chase & Co   大通                                   交                                   易                                   所      注：此地点用证券代码的类别是当地市集代码。      本基金本证明期末未握有债券。      本基金本证明期末未握有债券。      本基金本证明期末未握有金钱支握证券。                                                公允价值          占基金金钱      序号            养殖品类别         养殖品称呼                                               (东谈主民币元)        净值比例（%）                             S&P500 EMINI                              FUT      Sep24      注：按照期货逐日无欠债结算的结算功令，“其他养殖器具-期货投资”与“证券清理款- 期货逐日无欠债结算暂收暂付款”适用于金融金钱与金融欠债相抵销的情形，故将“其他养殖 器具期货投资”的期末公允价值以抵销后的净额列报，净额为零。期货投资的公允价值变动 金额为-175,164.09 元，已包含在结算备付金中。      本基金本证明期末未握有基金。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，博通公司在本证明期内被欧盟委员会（EC） 有观看。博通公司在证明编制日前一年内曾受到韩国联邦贸易委员会（KFTC）的处罚。谷歌 在证明编制日前一年内曾受到法国竞争管理局（FCA）、土耳其竞争委员会、莫斯科法院和 韩国通讯委员会（KCC）处罚。苹果公司在本证明期内被欧盟委员会（EC）有观看。苹果公 司在证明编制日前一年内曾受到韩国通讯委员会（KCC）、欧盟委员会（EC）和俄罗斯反垄 断机构（FAS）的处罚。微软在本证明期内被英国竞争与市集管理局（CMA）有观看。微软在 证明编制日前一年内曾受到好意思国国内收入署（IRS）的处罚。亚马逊公司在证明编制日前一 年内曾受到意大利竞争与市集管理局(AGCM) 、好意思国明尼苏达州劳工和工业部、好意思国加州 工业关系部、波兰竞争和耗尽者保护办公室(UOKiK)、好意思国司法部（DOJ）和好意思国联邦贸易 委员会（FTC）的处罚。摩根大通银行在证明编制日前一年内曾受到好意思国商品期货交易委员 会（CFTC）、好意思国联邦储备委员会（FED）、好意思国货币监理署（OCC）的处罚。      本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券 的投资决策轨范合适公司投资轨制的礼貌。      除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案有观看，或在证明编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库。 （3） 其他金钱组成 序号             称呼           金额（东谈主民币元） （4） 证明期末握有的处于转股期的可调遣债券明细      本基金本证明期末未握有处于转股期的可调遣债券。 （5） 证明期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明      本基金本证明期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                            第五节 基金的事迹       基金管理东谈主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险，投   资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       本基金合同成功日为 2016 年 12 月 2 日，基金合同成功以来（限定 2023 年 12 月 31 日）   的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：   益率相比                                             事迹相比基准                净值增长率 净值增长率 事迹相比基准    阶段                                       收益率轨范差   (1)－(3)   (2)－(4)                 （1）      轨范差（2）收益率（3）                                              （4） 自基金合同生          0.54%     0.19%   2.65%      0.55%   -2.11%    -0.36% 效日至 2016 年 12 月 31 日 日至 2017 年 日至 2018 年 日至 2019 年 日至 2020 年 日至 2021 年 日至 2022 年 日至 2023 年 自基金合同生         110.56%    1.19%   116.39%    1.17%   -5.83%     0.02% 效日至 2023 年 12 月 31 日   益率相比                                              事迹相比基准                 净值增长率 净值增长率 事迹相比基准     阶段                                       收益率轨范差   (1)－(3)   (2)－(4)                  （1）      轨范差（2）收益率（3）                                               （4） 日至 2021 年 日至 2022 年 日至 2023 年 日至 2023 年       本基金历任基金司理情况：林伟斌，管理时辰为 2016 年 12 月 2 日至 2018 年 8 月 10   日；张胜记，管理时辰为 2016 年 12 月 6 日至 2018 年 8 月 10 日；刘树荣，管理时辰为 2018   年 8 月 11 日至 2021 年 4 月 14 日；FAN BING（范冰），管理时辰为 2017 年 3 月 25 日至 2023   年 9 月 22 日。       注：（1）同期事迹相比基准也曾调遣为以东谈主民币计价。       （2）上述净值进展数据按照《证券投资基金信息走漏编报功令第 2 号  编制与走漏>》的相关礼貌编制。       （3）自 2021 年 7 月 19 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初度阐述日为 2021 年 7   月 20 日，增设当期的相关数据和规画按现实存续期打算。       （4）本基金历任基金司理情况：林伟斌，管理时辰为 2016 年 12 月 2 日至 2018 年 8   月 10 日；张胜记，管理时辰为 2016 年 12 月 6 日至 2018 年 8 月 10 日；刘树荣，管理时辰   为 2018 年 8 月 11 日至 2021 年 4 月 14 日；FAN BING（范冰），管理时辰为 2017 年 3 月 25   日至 2023 年 9 月 22 日。                       第六节 基金管理东谈主 一、 基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   推敲电话：400 881 8088   推敲东谈主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东谈主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营畛域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户金钱管理                       激动称呼        出资比例               广东粤财信赖有限公司          22.6514％               广发证券股份有限公司          22.6514％                盈峰集团有限公司           22.6514％            广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％           广州市广永国有金钱经营有限公司          7.5505％          珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）        1.5087％          珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）        1.6205％          珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）        1.5309％          珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）        1.7558％          珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）        1.4396％          珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）        1.5388％                 总 计                 100％ 二、 主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达金钱管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉利 保障公司证券部研究推敲室总司理助理，吉利证券有限劳动公司研究推敲部副总司理（主握 劳动）、国债部副总司理（主握劳动）、金钱管理部副总司理、金钱管理部总司理，中国吉利 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主握劳动），寰宇社会保障基金理事会投资部金钱 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限劳动公司投资答理部副司理、基金经 理、基金投资答理部副总司理，易方达基金管理有限公司看管员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达金钱管理有限公司董事，易方达金钱管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限劳动公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商拓荒局招商办科员， 广发证券有限劳动公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际金钱管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、履行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时刻股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司履行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司履行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司履行 董事、司理，宁波盈峰金钱管理有限公司履行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合股 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司孤苦董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤苦董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤苦董事，祥鑫科技股份有限公司孤苦董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤苦董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜访副莳植，广东凯金新动力科技股份有限公司孤苦董事，江苏凯强 医学进修有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤苦董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司孤苦董事，清华大学经济管理学院 莳植、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘巨匠委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副莳植、时刻经济与管理系主任、 窜改创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息时刻股份有限公司 孤苦董事，中融东谈主寿保障股份有限公司孤苦董事,深圳市力合科创股份有限公司孤苦董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司孤苦董事，长江商学院管帐与 金融莳植、投资研究中心主任、莳植管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理莳植、副莳植、毕生莳植，长江商学院行政副院长、 DBA 神志副院长、创创社区神志发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤苦董事， 瑞士银行（中国）有限公司孤苦董事，秦川机床器具集团股份公司孤苦董事，浙江红蜻蜓鞋 业股份有限公司孤苦董事，中国天伦燃气控股有限公司孤苦非履行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限劳动公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指引员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司神志司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业拓荒有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有金钱经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业拓荒部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有金钱经营有限公司总裁，广州金融金钱交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群劳动部联 席总司理，易方达金钱管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究推敲有限公司管理推敲神志司理，湖南证券投资银行总部神志司理，融通基 金管理有限公司研究策动部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达金钱管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达金钱管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限劳动公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员， 易方达基金管理有限公司聚集交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支握部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司履行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达金钱管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员、固定收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱管理委员会委员，易方达资 产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达金钱管理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限劳动公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达金钱管理（香港）有限公司市集及产品委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高等管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达金钱管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有 限劳动公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理 有限公司销售支握中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北 京分公司总司理、总裁助理，易方达金钱管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员。曾任 中国经济拓荒信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、基 础设施金钱管理委员会委员，易方达金钱管理有限公司董事，易方达金钱管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达金钱管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达金钱管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达金钱管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达金钱管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达金钱管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固定 收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固 定收益及多金钱投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、搀和股产投资部总司理、多金钱投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限劳动公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时刻部副 总监（主握劳动）、总监，易方达基金管理有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、规画与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限劳动公司投资 答理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管理有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传策动专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传策动 部总司理，易方达金钱管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看管长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会劳动，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达金钱管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、产品遐想与业务窜改部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局劳动，曾任易方达金钱管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有 限公司基金司理，易方达金钱管理（香港）有限公司基金司理。曾任德意志银行（英国）量 化业务分析师、估值分析师，德意志金钱管理公司基金司理，瑞士银行联书册团伦敦分行资 产管理部基金司理，贝莱德投资管理（英国）有限公司基金司理。PAN LINGDAN（潘令旦） 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时辰        离任时辰 易方达中证国际中国互联网 50ETF 聚集（QDII）      2023-06-21     - 易方达中证国际中国互联网 50（QDII-ETF）        2023-06-21    - 易方达恒生国企聚集（QDII）                  2023-06-21    - 易方达恒生国企（QDII-ETF）                2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF 聚集（QDII）             2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF（QDII）                2023-06-21    - 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）                     2023-09-23        - 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）                      2023-09-23        - 易方达恒生 ETF（QDII）                            2024-04-10        - 易方达中证港股通耗尽主题 ETF                           2024-06-08        - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                      2024-07-27 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                        2024-07-27    本基金历任基金司理情况：林伟斌，管理时辰为 2016 年 12 月 2 日至 2018 年 8 月 10 日；张胜记，管理时辰为 2016 年 12 月 6 日至 2018 年 8 月 10 日；刘树荣，管理时辰为 2018 年 8 月 11 日至 2021 年 4 月 14 日；FAN BING（范冰），管理时辰为 2017 年 3 月 25 日至 2023 年 9 月 22 日。    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。    林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。    庞亚平先生，易方达基金管理有限公司指数研究部总司理、基金司理。    余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。 三、 基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、调遣和登记事宜； 四、 基金管理东谈主的承诺 监会的相关礼貌，建立健全里面逼迫轨制，采用有用轨范，在意违背现行有用的相关法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会相关礼貌的行动发生。 逼迫轨制，采用有用轨范，在意下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会拦阻的其他行动。 律、律例及行业表率，敦朴信用、费事尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、滋扰、难题或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗放包袱、诬害权利；   （7）违背现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌，泄 露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规画等信息；   （8）违背证券交易场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，侵略市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有不实、误导、讹诈身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会拦阻的行动。   （1）依摄影关法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌， 走漏在职职时间瞻念察的相关证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易过甚他步履。 五、 基金管理东谈主的里面逼迫轨制   为保证公司表率化运作，有用地谨防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额握有东谈主利益，珍惜公司及公司激动的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面逼迫体系。   （1）保证公司经营管理步履的正当合规性；   （2）保证各种基金份额握有东谈主及寄予东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）谨防和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托金钱安 全完好，终局公司的握续、健康发展，促进公司终局发展战术；   （4）督促公司举座职工坚守职业操守，正直诚信，廉正自律，费事尽责；   （5）珍惜公司的声誉，保握公司的精良无比形象。   （1）健全性原则。里面逼迫应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员, 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，珍惜内控轨制 的有用履行。   （3）孤苦性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤苦，除罪犯律律例另有 礼貌，公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 力求以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫效率。   公司制定了合理、完备、有用并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司功令；第二个层面是公司里面逼迫 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该解任相应的轨范，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相不容。公司喜爱对轨制的握续进修，诱惑业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险逼迫的要求，不停查抄和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司步履。激动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经营业务和 管理轨范必须顺从管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项劳动必须是在业务授权畛域内 进行。公司紧要业务的授权必须采用书面神志，授权书应当明确授权内容。公司授权应顺应， 对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究劳动应保握孤苦、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正直影响；建立严谨的研究劳动 业务进程，形成科学、有用的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门根据投金钱品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍惜备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠谈；建立研究证明质料评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险谨防原则和效狂妄原则制定合理的决策轨范； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和侦探轨制。 建立严格的投资拦阻和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限定在礼貌的风险权限畛域内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立聚集交易部门和聚集交易轨制，投资指示通过聚集交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；聚集交易部门草率交易指示进行审核， 建立刚正的交易分派轨制，确保刚正对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档支握；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险逼迫点建立健全表率的系统 和进程，以基金为管帐核算主体，孤苦建账、孤苦核算。通过合理的估值方法和估值轨范等 管帐轨范，信得过、完好、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案支握轨制，确保档案信得过完好。   （6）信息走漏   公司建立了完备的信息走漏轨制，指定了信息走漏负责东谈主，并建立了相应的轨制进程规 范相关信息的集聚、组织、审核和发布，努力确保公开走漏的信息信得过、准确、完好、实时。   （7）监察与合规管理   公司竖立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理劳动的需要 和董事会授权，看管长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案贵府，就里面逼迫轨制的 履行情况独连忙履行查验、评价、证明、建议职能。看管长按期和不按期向董事会证明公司 里面逼迫履行情况，董事会对看管长的证明进行审议。   公司竖立监察合规管理部门，并保障其孤苦性。监察合规管理部门按照公司礼貌和看管 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过按期或不按期查验里面逼迫轨制的履行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作表率进行。   公司董事会和管理层充分喜爱和支握监察与合规管理劳动，对违背法律、律例和公司内 部逼迫轨制的，根究相关部门和东谈主员的劳动。   （1）本公司承诺以上对于里面逼迫轨制的走漏信得过、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面逼迫轨制。               第七节 基金的份额类别   一、本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从 本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类基金金钱上钩提 销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。在每一份额类别内，根据 申购、赎回计价币种的不同，分为东谈主民币基金份额和好意思元基金份额。以东谈主民币计价并进行申 购、赎回的份额类别，称为东谈主民币基金份额；以好意思元计价并进行申购、赎回的份额类别，称 为好意思元基金份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）。   本基金对A类东谈主民币份额、A类好意思元份额、C类东谈主民币份额、C类好意思元份额分别建设代码， 分别走漏基金份额净值和基金份额累计净值。整个类别的东谈主民币基金份额和好意思元基金份额合 并投资运作，共同承担投资换汇产生的用度。投资者在申购基金份额时可自行遴聘基金份额 类别，并托付相应币种的款项。   每类基金份额的具体礼貌详见下表：   份额类别     A类东谈主民币份额      A类好意思元份额   C类东谈主民币份额     C类好意思元份额   申购费         收取          收取       不收取         不收取 初度申购最低金额 追加申购最低金额 单笔赎回最低份额      0.01份       10份      0.01份       10份 基金交易账户最低  基金份额余额 销售服务费（年费                无           无        0.35%      0.35%    率）   注：本基金不同份额类别的最低申购名额、交易级差、适用费率及销售渠谈等有所各异， 并可能往往发生调治，敬请投资者赐与情切。   二、除非基金管理东谈主在将来条件练习后另行公告灵通相关业务，本基金不同基金份额类 别之间不得彼此调遣。在将来市集和时刻练习时，本基金可增设好意思元现钞或其他外币种类的 基金份额，通过指定的销售渠谈接受投资者申购与赎回，该事项不消召开基金份额握有东谈主大 会审议批准。好意思元现钞或其他外币种类的基金份额申赎的原则、用度等业务功令届时由基金 管理东谈主确定并提前公告。                第八节 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关礼貌 召募，本基金也曾中国证券监督管理委员会2016年9月26日《对于准予易方达标普500指数证 券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2016】2193号）注册。   本基金为境外股票指数基金，基金运作方式为契约型、上市洞开式（LOF），基金的存续 期为不按期。   本基金召募时间东谈主民币基金份额驱动面值为东谈主民币1.00元。好意思元基金份额的驱动面值为 东谈主民币基金份额的驱动面值按照召募期终末一日好意思元估值汇率进行折算，以好意思元为单元，四 舍五入保留极少点后8位。   本基金召募期自2016年11月14日至2016年11月25日。召募对象为合适法律律例礼貌的可 投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律律例或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。              第九节 基金合同的成功 一、 基金合同的成功   本基金基金合同于 2016 年 12 月 2 日慎重成功。自基金合同成功日起，本基金管理东谈主正 式动手管理本基金。 二、 基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱畛域   《基金合同》成功后，一语气二十个劳动日出现基金份额握有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金 金钱净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按期证明中赐与走漏；一语气六十个劳动日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会证明并建议惩办决策，如调遣运作方式、与 其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或基金合同另有礼貌时，从其礼貌。              第十节 基金份额的上市交易 一、 基金份额的上市   根据相关礼貌，本基金合同成功后，本基金 A 类东谈主民币基金份额具备上市条件，自 2016 年 12 月 14 日起在深圳证券交易所上市交易（场内简称：标普 500LOF，基金代码：161125）。 二、 上市交易的基金份额   基金上市后，登记在证券登记系统中的场内 A 类东谈主民币基金份额可径直在深圳证券交易 所上市交易；登记在登记结算系统中的场外 A 类东谈主民币基金份额通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转至证券登记系统后，方可上市交易。 三、 上市交易的功令   本基金 A 类东谈主民币份额在深圳证券交易所的上市交易需解任《深圳证券交易所证券投资 基金上市功令》、《深圳证券交易所交易功令》等相关礼貌。 四、 上市交易的用度   A 类东谈主民币份额上市交易的用度按照深圳证券交易所相关礼貌办理。 五、 上市交易的停复牌、暂停上市、归附上市和间隔上市   A 类东谈主民币份额的停复牌、暂停上市、归附上市和间隔上市等事项按照《基金法》相关 礼貌和深圳证券交易所的相关礼貌履行。具体情况见基金管理东谈主届时相关公告。 六、 其他 等相关礼貌内容进行调治的，《基金合同》可相应赐与修改，此事项不消召开基金份额握有 东谈主大会审议。 相应功能，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 境应酬易所在内的其他交易场面上市交易，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。             第十一节       基金份额的申购、赎回      本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。投资者可通过场外方式申购与 赎回场外 A 类东谈主民币基金份额、A 类好意思元基金份额、C 类东谈主民币基金份额和 C 类好意思元基金份 额，通过场内方式申购与赎回场内 A 类东谈主民币基金份额。 一、 申购与赎回的场面      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外东谈主民币基金份额和好意思元基金份额 的申购和赎回场面为场外基金销售机构的基金销售网点；场内东谈主民币基金份额的申购和赎回 场面为具有基金销售业务经验，且经深圳证券交易所过甚指定的登记结算机构招供的会员单 位。      基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 二、 申购和赎回的洞开日实时辰      投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。申购和赎回的洞开日为上海证券交易所、 深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所同期洞开交易的每个劳动日（基金管理东谈主决定暂停申 购或赎回时除外）。      若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金管理东谈主有权视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调治，但应在实施前依照《信息 走漏办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。      本基金 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额已于 2016 年 12 月 14 日洞开日常申购、赎回业 务，本基金 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额已于 2021 年 7 月 19 日洞开日常申购、赎回业务。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或 者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣肯求且登记结算机 构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。 三、 申购与赎回的原则 份额净值为基准进行打算，其中 C 类任一币种份额首笔申购当日为 C 类东谈主民币份额和 C 类好意思 元份额的首笔申购日，C 类东谈主民币份额于首笔申购日的申购价钱为当日 A 类东谈主民币份额的基 金份额净值，C 类好意思元份额于首笔申购日的申购价钱为当日 A 类好意思元份额的基金份额净值； 握有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额 后赎回，以确定所适用的赎回费率； 《业务功令》。若相关法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或登记结算机构对申购、赎 回业务等功令有新的礼貌，按新礼貌履行。   基金管理东谈主可在不违背法律律例的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新 功令动手实施前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。 四、 申购和赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的轨范，在洞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的肯求。   投资者申购东谈主民币基金份额时从东谈主民币账户缴款，赎回东谈主民币基金份额时，赎回款划往 投资者东谈主民币账户。投资者申购好意思元基金份额时从好意思元账户缴款，赎回好意思元基金份额时，赎 回款划往投资者好意思元账户。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；登 记结算机构阐述基金份额时，申购成功。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否成功以登记结算机构阐述为准。基 金份额握有东谈主赎回肯求成功后，基金管理东谈主将指示基金托管东谈主在法律律例礼貌的期限内向基 金份额握有东谈主支付赎回款项。如国度外汇局相关礼貌有变更或本基金境外投资主要市集的交 易清理功令有变更、基金境外投资主要市集及外汇市集休市或暂停交易、交易所或交易市集 数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所 能逼迫的因素影响业务处理进程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发生多数赎回或基 金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。   基金管理东谈主应以交易时辰终局前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记结算机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询肯求的 阐述情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于申购肯求及 申购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律律例的前提下，可对上述轨范功令进行调治。基金管理东谈主应在 新功令动手实施前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。 五、 申购和赎回的数额限定   申购本基金场外 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额时，投资者通过直销中心初度申购的 单笔最低金额为 50,000 元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为 1000 元东谈主民币；通过非直销销 售机构销售网点或本公司网上交易系统初度申购的单笔最低金额为 1 元东谈主民币,追加申购单 笔最低金额为 1 元东谈主民币。在合适法律律例礼貌的前提下，各销售机构对申购名额及交易级 差有其他礼貌的，需同期解任该销售机构的相关礼貌。   申购本基金 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额时，投资者通过非直销销售机构初度申购的单 笔最低名额为 1 好意思元，追加申购单笔最低名额为 1 好意思元；机构投资者通过本公司直销中心首 次申购的单笔最低名额为 100 好意思元，追加申购单笔最低名额为 100 好意思元（直销中心暂不灵通 个东谈主投资者外币申购业务）。   在合适法律律例礼貌的前提下，各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他礼貌的, 以各销售机构的业务礼貌为准。（以上金额均含申购费）   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或领受按期定额投资规画时，不受最低申购 金额的限定。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限定。对于可能导致单一投资 者握有基金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相消逝 50%聚集度的情形，基金管理东谈主有 权按摄影关法律律例采用逼迫轨范。法律律例、中国证监会另有礼貌的除外。   申购本基金场内 A 类东谈主民币基金份额时，每笔申购金额最低为 1 元，同期申购金额必须 是整数金额（含申购费)。   基金份额握有东谈主持理场外 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额赎回时，每笔赎回肯求的最 低份额为 0.01 份基金份额；基金份额握有东谈主持理场内 A 类东谈主民币基金份额赎回时，每笔赎 回肯求的最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额；基金份额握有东谈主持理 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额赎回时，每笔赎回肯求的最低份额为 10 份基金份额（如该账户 在该销售机构托管的该类好意思元基金份额余额不及 10 份，则必须一次性赎回该类好意思元基金全 部份额）    。   基金份额握有东谈主可将其一王人或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的某类别好意思元基金份额余额少于 10 份时，基金管理东谈主有权 将基金份额握有东谈主在该销售机构托管的该类别好意思元基金份额剩余份额一次性一王人赎回。   在合适法律律例礼貌的前提下，各销售机构对赎回份额限定有其他礼貌的，需同期解任 该销售机构的相关礼貌。 的情况下，调治上述对申购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计握有基金份额上限的 数目限定，或者新增基金畛域逼迫轨范，基金管理东谈主必须在调治成功前依照《信息走漏办法》 的相关礼貌在指定媒介公告。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等轨范，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。 六、 申购与赎回的费率 份额。   A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额收取申购用度，并不再从本类别基金金钱上钩提销售服 务费；C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额从本类别基金金钱上钩提销售服务费、不收取申购费 用。   本基金 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额的申购用度由申购基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。本基金赎回用度由 基金赎回东谈主承担，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。   投资者在申购本基金 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额时需缴纳申购费，具体费率如下：   （1）场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额申购费率  场外 A 类东谈主民币份额            A 类好意思元份额                                               申购费率  申购金额 M(含申购费)       申购金额 M（含申购费）     M＜100 万元            M＜20 万好意思元                1.2%                                          东谈主民币基金份额 1,000 元/笔     M≥500 万元            M≥200 万好意思元                                          好意思元基金份额 200 好意思元/笔   本基金对通过直销中心申购 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额的特定投资群体与除此之外 的其他投资者实施离别的申购费率。   特定投资群体指寰宇社会保障基金、照章竖立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金规画筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一规画 以及鸠总规画），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可将其纳入特定投资群体畛域。通过直销中心申购本基金 A 类东谈主民币份额、A 类好意思 元份额的特定投资群体具体费率如下：    场外 A 类东谈主民币份额           A 类好意思元份额                                                 申购费率   申购金额 M(含申购费)        申购金额 M（含申购费）       M＜100 万元           M＜20 万好意思元                0.12%                                           东谈主民币基金份额 1,000 元/笔       M≥500 万元           M≥200 万好意思元                                            好意思元基金份额 200 好意思元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   （2）场内 A 类东谈主民币份额申购费率   本基金场内 A 类东谈主民币份额的申购费率比照场外 A 类东谈主民币份额其他投资者（非特定投 资群体）的申购费率履行。   （3）本基金 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额不收取申购用度。   （1）本基金场内 A 类东谈主民币份额的赎回费率按握偶然辰递减，具体费率如下：                握偶然辰（天）         场内 A 类东谈主民币份额赎回费率   （2）本基金（包含场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额）的场外赎回费率按握偶然辰 递减，具体费率如下：                                场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元                握偶然辰（天）                                    份额赎回费率   （3）本基金 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额赎回费率按握偶然辰递减，具体费率如下：                                C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额                握偶然辰（天）                                     赎回费率   （4）赎回用度由基金赎回东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取，基金管理 东谈主对握有期少于 7 天（不含）的基金份额握有东谈主所收取赎回费全额计入基金财产，对握有期 在 7 天以上（含）的基金份额握有东谈主所收取赎回用度总额的 25%计入基金金钱，其余用于支 付登记结算费和其他必要的手续费。   （5）投资者份额握偶然辰记录功令以登记结算机构最新业务功令为准，具体握偶然辰 以登记结算机构系统记录为准。   对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购阐述日至赎回阐述日（不含该日）。 或收费方式实施前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。 基金促销规画，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间， 基金管理东谈主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率 优惠步履。 七、 申购份额与赎回金额的打算   （1）申购份额余额的处理方式：申购的有用份额为按现实阐述的申购金额在扣除相应 的用度后，以肯求当日对应份额类别的基金份额净值为基准打算。场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额申购波及金额、份额的打算结果均保留到极少 点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。场内 A 类东谈主 民币份额申购波及金额的打算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产；场内 A 类东谈主民币份额申购波及份额的打算结果领受截位法保 留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以肯求当日对应 份额类别的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，打算结果保留到极少点后两位，极少 点后第三位四舍五入，由此舛讹产生的收益或损左计入基金财产。   （1）A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额，500 万（含）或 200 万好意思元（含）以上适 用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例如说明：   例：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 4 万元东谈主民币申购本基金场外 A 类东谈主民币份额， 申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类东谈主民币份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 A 类东谈主民 币份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元   申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份   如果投资东谈主是申购场内 A 类东谈主民币份额，则申购份额为 38,005 份，其余 0.47 份对应金 额复返给投资东谈主。具体打算公式为：   现实净申购金额=38,005×1.0400=39,525.20 元   退款金额＝40,000－39,525.20－474.31＝0.49 元   例：某投资东谈主（特定投资群体）通过基金管理东谈主的直销中心投资 5 万元东谈主民币申购本基 金场外 A 类东谈主民币份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类东谈主民币份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 A 类东谈主民币份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.12%）=49,940.07 元   申购用度=50,000-49,940.07=59.93 元   申购份额=49,940.07/1.0400=48,019.30 份   例：某投资者投资 4 万好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，申购费率为 1.2%，假定申购当 日 A 类好意思元份额净值为 0.1645 好意思元，则其可得到的 A 类好意思元份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 好意思元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 好意思元   申购份额=39,525.69/0.1645=240,277.75 份   （2）若投资东谈主遴聘 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额，则申购份额的打算公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   例如说明：   例：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类东谈主民币份额，假定申购当日 C 类东谈主民币份 额净值为 1.0400 元，则其可得到的 C 类东谈主民币份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类东谈主民币份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类东谈主民 币份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额打算如下：   赎回用度=10,000×1.0160×0.5%=50.80 元   赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类东谈主民币份额，假定赎回当日 A 类东谈主民币份额净值是   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类好意思元份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类好意思元份 额净值为 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额打算如下：   赎回用度=10,000×0.1607×0.5%=8.04 好意思元   赎回金额=10,000×0.1607-8.04=1598.96 好意思元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类好意思元份额，假定赎回当日 A 类好意思元份额净值是 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额为 1598.96 好意思元。   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类东谈主民币份额，假定该笔份额握有期限为 3 天，则对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类东谈主民币份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40 ＝10,007.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类东谈主民币份额，假定赎回当日 C 类东谈主民币份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   本基金分别打算并走漏不同币种基金份额对应的基金份额净值。东谈主民币基金份额净值和 好意思元基金份额净值的打算分别精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元，极少点后第五位四舍五入。 T 日的基金份额净值在 T+1 日打算，并在 T+2 日通过基金管理东谈主网站走漏。遇特殊情况，基 金管理东谈主不错顺应延长打算或公告。其打算公式为：   东谈主民币基金份额净值=打算日基金金钱净值÷打算日各币种基金份额余额的整个数   好意思元基金份额净值=东谈主民币基金份额净值÷打算日好意思元估值汇率 八、 申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的相关礼貌办理。正常情况下， 投资者申购基金成功后，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记结算手续， 投资者自 T+3 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金成功后，正常情况下，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的畛域内，照章对上述注册登记办理时辰进行调治，并 最迟于动手实施前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在指定媒介公告。 九、 断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的某一类币种或多类币种份额申 购肯求： 绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 局的审批及市集情况进行调治）时。 达到或者跳跃 50%，或者变相消逝 50%聚集度的情形时。 畛域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金管理东谈主礼貌确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额跳跃单个投资东谈主累计握有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 采用暂停接受基金申购肯求的轨范。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11 项情形且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金 管理东谈主应当根据相关礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝， 被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时归附 申购业务的办理。 十、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类币种或多类币种份额赎回肯求 或减速支付赎回款项： 会影响或毁伤基金份额握有东谈主利益时。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、                    基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 赎回肯求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的轨范。   发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主赎回肯求或减速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条 款处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理。 十一、     多数赎回的认定及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调遣中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额)跳跃前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的金钱组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的一王人赎回肯求时，按正常赎回 轨范履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有困难或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日不竭赎回，直到一王人赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到一王人赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限定。深圳证券交易所、登记结算机构另有礼貌 的，从其礼貌。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回肯求跳跃上一洞开日基金总份额 该单个基金份额握有东谈主剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述要求处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个 劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）多数赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及登记结算机构的相关《业务规 则》办理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额握有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。 十二、     暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行洞开的公告。 十三、   基金的调遣   基金管理东谈主不错根据相关法律律例以及本基金合同的礼貌决定，在条件练习的情况下开 办本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 相关功令由基金管理东谈主届时根据相关法律律例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前文告 基金托管东谈主与相关机构。 十四、   基金的转托管   基金份额握有东谈主不错办理 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额在该类份额的 不同销售机构的转托管手续。基金销售机构不错按照其业务功令礼貌的轨范收取转托管费。   （1）系统内转托管 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动。 上市交易的会员单元时，须办理已握有 A 类东谈主民币基金份额的系统内转托管。 回业务的销售机构（网点）时，须办理已握有 A 类东谈主民币基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 证券登记系统之间进行转托管的行动。 办理。 证券登记结算有限劳动公司的证券登记系统或登记结算系统与易方达基金管理有限公司注 册登记系统之间进行转托管。   （3）基金销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取相关用度。 十五、    基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据相关法律律例过甚业务功令，办理基金 份额质押业务，并可收取一定的手续费。 十六、    按期定额投资规画   本基金 A 类东谈主民币基金份额已于 2016 年 12 月 14 日洞开日常按期定额投资业务，本基 金 A 类好意思元基金份额已于 2018 年 10 月 12 日动手办理按期定额投资规画业务，本基金 C 类 东谈主民币基金份额、        C 类好意思元基金份额已于 2021 年 7 月 19 日动手办理按期定额投资规画业务， 具体实施办法参见相关公告。 十七、    基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生 的非交易过户以及登记结算机构招供、合适法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主厌世，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据成功司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关贵府，对于合适 条件的非交易过户肯求按基金登记结算机构的礼貌办理，并按基金登记结算机构礼貌的轨范 收费。   十八、     基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十九、     基金份额折算   在对基金份额握有东谈主利益无现实不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   二十、     其他   基金管理东谈主可在相关法律律例允许、相应时刻条件练习的情况下，灵通多币种的申购、 赎回业务，不同币种的申购、赎回价钱以受理肯求当日的对应币种折算净值为基准打算。多 币种的申购、赎回业务详情以基金管理东谈主的相关公告为准。              第十二节   基金的用度与税收 一、 基金用度的种类                                    ； 算、登记等各项用度以及为了加速清理向券商支付的用度）； 付资金所产生的合理用度） 东谈主及基金金钱由原任基金托管东谈主调动至新任基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换导致基金 金钱调动所引起的用度； 印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息、罚款及用度）以及 相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 诉讼、仲裁、追索用度；   本基金间隔清理时所发生用度，按现实支拨额从基金金钱总值中扣除。 二、 基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.80%年费率计提。管理费的打算方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%， 按前一日 C 类基金金钱净值的 0.35%年费率计提。销售服务费打算方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产 中一次性支付，由基金管理东谈主代收，基金管理东谈主收到后支付给基金销售机构。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所礼貌的指数 许可使用费计提方法，按前一日基金金钱净值逐日计提标的指数许可使用费。具体打算方法 如下：   H=E×0.06%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为本基金前一日基金金钱净值   若一个季度累计计提指数许可使用费金额小于指数使用许可契约礼貌的用度下限，则基 金于季度末终末一日补提指数使用费至指数使用许可契约礼貌的用度下限。指数许可使用费 收取下限为每季度 1 万好意思元或等值东谈主民币，即不及 1 万好意思元时按照 1 万好意思元收取。   指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金管理东谈主和基金托管东谈主查对一致后，从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主根据指数使用许可契约所礼貌的方式支付给 标的指数许可方。   如果指数使用许可契约约定的标的指数许可使用费的打算方法、费率和支付方式等发生 调治，本基金将领受调治后的方法或费率打算标的指数许可使用费。基金管理东谈主将在招募说 明书更新或其他公告中走漏本基金最新适用的方法，此项调治不消召开基金份额握有东谈主大会 审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－17 项用度，根据相关律例及相应契约礼貌，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、 不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失； 四、 与基金销售相关的用度 说明书“第十一节基金份额的申购、赎回”中的“六、申购与赎回的费率”与“七、申购份 额与赎回金额的打算”中的相关礼貌。 请具体参照我公司网站上的相关说明。 率或收费方式实施前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不错在不违背法律律例礼貌及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销规画，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，基 金管理东谈主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率优 惠步履。 五、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。             第十三节    基金的财产 一、 基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。 二、 基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金 销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。 四、 基金财产的支握和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主和/或其寄予的境外托管东谈主支握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请 求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章放手、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。   基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主分解现款于存入托管账户时组成基金托管东谈主、 境外托管东谈主的等额无担保债务，除罪犯律律例及取销或清盘轨范明文拦阻该等现款归于清理 财产外，该等现款归入基金托管东谈主或境外托管东谈主的清管待产并不组成基金托管东谈主违背本合同 的礼貌。基金托管东谈主对由基金托管东谈主过甚境外托管东谈主除外机构现实有用逼迫的证券不承担保 管劳动。              第十四节    基金金钱估值 一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的洞开日以及国度法律律例礼貌需要对外走漏基金净值 的非洞开日。 二、 估值对象   本基金所领有的各种有价证券及本基金依据相关法律律例握有的其它金钱。 三、 估值方法   （1）上市通顺的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市时间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的团结股票的收盘价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）上市通顺的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市通顺基金以估值截止时点概况取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市通顺的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市通顺养殖品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市养殖品领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值打算中波及主要货币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东谈主民 银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币领受好意思元当作中间货币进行换算，领受彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管理东谈主和托管东谈主经协商可对所领受的汇率起首进行调治。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调治或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相关税金调治日或现实支付日进行相应的估值调治。 均应被觉得领受了顺应的估值方法。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及相关法 律律例的礼貌或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律律例，基金金钱净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金管理东谈主担任，根据《基金法》，基金管理东谈主打算并公告基金金钱 净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主打算的基金金钱净值。因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主 对基金金钱净值的打算结果对外赐与公布。 四、 估值轨范 金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金金钱净值除以估值日 A 类基金份额余额后得出的 单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金份额余额的整个数； A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值 日的估值汇率进行折算；C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 C 类基金份额的基 金金钱净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；估值日 C 类基金份 额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的整个数；C 类好意思元基金份额的基金份额净值以 C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算。   东谈主民币基金份额净值和好意思元基金份额净值的打算分别精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元， 极少点后第五位四舍五入。特殊情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主不错调治净 值打算及走漏的极少点后位数并实时公告。国度另有礼貌的，从其礼貌。 律律例或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对前一估值日的基金资 产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。 五、 估值罪过的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的轨范确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当各种基金份额净值打算差错达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 立即纠正，并采用合理的轨范在意损失进一步扩大。当各种基金份额净值打算差错小于该类 基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调治，不作念追 溯处理。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过形成估值罪过，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的劳动东谈主应当对由于该 估值罪过遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪过处理原则”给予补偿， 承担补偿劳动。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪过劳动方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过劳动方承担；由于估值罪过劳动方未 实时更正已产生的估值罪过，给当事东谈主形成损失的，由估值罪过劳动方对径直损失承担补偿 劳动；若估值罪过劳动方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值罪过劳动方草率更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值罪过已得到更正。   （2）估值罪过的劳动方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值罪过的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪过而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪过 劳动方仍草率估值罪过负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一王人返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪过劳动方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的畛域内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿 额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值罪过劳动方。   （4）估值罪过调治领受尽量归附至假定未发生估值罪过的正确情形的方式。   估值罪过被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值罪过发生的原因确定 估值罪过的劳动方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪过形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪过的劳动方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪过的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值打算出现罪过期，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的轨范在意损失进一步扩大。   （2）基金管理东谈主及基金托管东谈主计价罪过达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应通报基金托管东谈主，按本基金合同的礼貌进行公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。 六、 暂停估值的情形 停交易时； 利益的保护； 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的； 七、 基金净值的阐述   用于基金信息走漏的各种基金份额净值由基金管理东谈主负责打算，基金托管东谈主进行复核。 基金管理东谈主每个劳动日将打算的前一估值日的各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值打算结果复核阐述后发送给基金管理东谈主。 八、 特殊情形的处理 金金钱估值罪过处理。 估值的应交税金有各异的，相关估值调治不当作基金金钱估值罪过处理。 基金托管东谈主协商一致的时辰点前无法阐述的交易，导致的对基金金钱净值的影响，不当作基 金金钱估值罪过处理。 罪过等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、顺应、 合理的轨范进行查验，但未能发现罪过的，由此形成的基金金钱估值罪过，基金管理东谈主和基 金托管东谈主免除补偿劳动。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的轨范摈斥或减弱由 此形成的影响。           第十五节     基金的收益与分派 一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终局收益 的孰低数。 三、 基金收益分派原则 红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金场外 份额默许的收益分派方式是现款分成。本基金场内份额收益分派方式为现款分成，场内份额 具体权益分派轨范等相关事项解任深圳证券交易所及中国证券登记结算有限劳动公司的相 关礼貌； 不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的份额净值；不同类别好意思元基金份额的每 份额分派金额为相应类别东谈主民币基金份额的每份额分派数额按照权益登记日前一劳动日好意思 元估值汇率折算后的好意思元金额，打算结果以好意思元为单元，四舍五入，保留到极少点后四位， 由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个； 币基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。对于好意思元基金份额，由 于汇率因素影响，收益分派后好意思元基金份额的基金份额净值可能低于对应的基金份额面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金同类别的每一基金份额享有同均分派 权； 分派原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议； 四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、 收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润打算截止日）的时辰不得跳跃 六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依 照《业务功令》履行。对于场内份额，解任深圳证券交易所及中国证券登记结算有限劳动公 司的相关礼貌。            第十六节      基金的管帐与审计 一、 基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关礼貌编制基金管帐报表； 二、 基金年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十七节      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》 过甚他相关礼貌。相关法律律例对于信息走漏的走漏方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生 变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定的媒介走漏，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开走漏的信息贵府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；本基金的东谈主民币基金份额以东谈主民币打算并走漏 净值及相关信息；好意思元基金份额以好意思元打算并走漏净值及相关信息。除止境说明外，东谈主民币 基金份额的货币单元为东谈主民币元，好意思元基金份额的货币单元为好意思元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有 东谈主大会召开的功令及具体轨范，说明基金产品的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东谈主服 务等内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三 个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成功后，基金产品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金产品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成功公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成功 公告。   （四）上市交易公告书   基金管理东谈主应当在基金份额上市交易三个劳动日前，将《上市交易公告书》登载在指定 媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》成功后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站走漏一次各种东谈主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通 过基金管理东谈主网站走漏一次各种好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日后的第二个 劳动日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的各种东谈主民币基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值，通过基金管理东谈主网站走漏洞开日的各种好意思元基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第二个劳动日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的各种东谈主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金管 理东谈主网站走漏半年度和年度终末一日的各种好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   好意思元基金份额的基金份额累计净值=好意思元基金份额的基金份额净值+好意思元基金份额的每 份收益分派金额累计数。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的打算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金按期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载 在指定网站上，并将年度证明领导性公告登载在指定报刊上。基金年度证明中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登 载在指定网站上，并将中期证明领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度证明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度证明领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者 年度证明。   证明期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或跳跃 20%的情形，基金管理东谈主应当在 季度证明、中期证明、年度证明等按期证明文献中走漏该投资者的类别、证明期末握有份额 及占比、证明期内握有份额变化情况及产品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度证明和中期证明中走漏基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   （八）临时证明   本基金发生紧要事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （九）走漏公告   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相关信息走漏 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开走漏，并将相关情况立即证明中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   （十）清理证明   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理证明。基金财产清理小组应当将清理证明登载在指定网站上，并将清理证明领导性公 告登载在指定报刊上。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公 告。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息走漏内容与 时势准则等律例的礼貌。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期证明、 更新的招募说明书、基金产品贵府概要、基金清理证明等公开走漏的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相关报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介走漏信息，关联词其他人人媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏团结 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的相关礼貌。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例礼貌将信 息置备于公司办公场面、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  第十八节     基金合同的变更、间隔与基金财产的清理 一、 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成功后两日内在指定媒介公告。 二、 《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 连系的； 三、 基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）遴聘管帐师事务所对清理证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理证明出具法 律看法书；   （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。 四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、 基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一王人剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。 六、 基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理证明管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。 七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第十九节     基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织神志：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   推敲东谈主：王小飞   推敲电话：(021)6063 7103   中国成立银行总行设金钱托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面逼迫审计，并也曾成为通例化的内控劳动技能。   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国成立银行一直秉握“以客户 为中心”的经营理念，不停加强风险管理和里面逼迫，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护金钱握有东谈主的正当权益，为金钱寄予东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 成立银行托管金钱畛域不停扩大，托管业务品种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。限定 2024 年三季度末， 中国成立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务才能和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、                                    《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限劳动 公司（中债）“优秀金钱托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化金钱托管银行”、以及 国最好次托管银行”，并当作惟一中资银行获取《财资》                         “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面逼迫轨制   当作基金托管东谈主，中国成立银行严格驯顺国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内相关管理礼貌，称职经营、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好，确保相关信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权 益。   中国成立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面逼迫劳动，对托管业 务风险管理和里面逼迫的有用性进行指导。金钱托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规劳动，具有孤苦诈骗内控合规劳动权利和才能。   金钱托管业务部具备系统、完善的轨制逼迫体系，建立了管理轨制、逼迫轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作温文利进行；业务东谈主员具备从业经验；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权劳动实行聚集逼迫，业务印记按规程支握、存 放、使用，账户贵府严格支握，制约机制严格有用；业务操作区专门建设，顽固管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负责，在意泄密；业求终局自动化操作，在意东谈主为事 故的发生，时刻系统完好、孤苦。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同礼貌，对基 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资畛域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务法子中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每劳动日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例逼迫等情 况进行监控，如发现投资额外情况，向基金管理东谈主进行风险领导，与基金管理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要额外事项实时证明中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过期刻或非时刻技能发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求基金管理东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时证明中国证监会。                   第二十节            境外金钱托管东谈主    （一）境外托管东谈主的基本情况    称呼：谈富银行 State Street Bank and Trust Company    地址：One Congress Street, Suite 1, Boston, MA 02114-2016., United States    法定代表东谈主：Ron O’Hanley    成立时辰：1891 年 4 月 13 日    最近一个管帐年度（截止到 2023 年 12 月 31 日）整个者权益（Shareholders’ Equity）    （二）托管金钱畛域、国际信用评级和托管业务    谈富银行的全球托管业务由好意思国谈富集团全资领有。谈富银行开创于 1891 年，自 1924 年景为好意思国第一个共同基金的托管东谈主后，谈富银行已成为一产物有带领地位的国际托管银行。 限定 2024 年 9 月 30 日，托管和行政管理金钱总额已达到 46.76 万亿好意思元，一级成本比率为 球 30 多个国度或地区设有办事处，限定 2024 年 9 月 30 日谈富领有近 4 万名富饶训诫的员 工为客户提供全方位的托管服务，包括全球托管、基金管帐、绩效评估、投资纲要监察证明、 外汇交易、证券出借、基金调遣管理、受托东谈主和注册登记等服务。    （三）境外托管东谈主的职责 户以及证券账户；                     第二十一节 相关服务机构 一、 基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   推敲东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务经验的深圳证券交易所会员单元。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东谈主网站公示。 二、 基金登记结算机构    称呼：中国证券登记结算有限劳动公司    住所：北京西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    电话：4008058058    传真：（010）50938907    推敲东谈主：赵亦清   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   推敲东谈主：余贤高 三、 讼师事务所和承办讼师    讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所    地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层    负责东谈主：程秉    电话：020-38799345    传真：020-38799345-200    承办讼师：黄贞、陈桂华    推敲东谈主：黄贞 四、 管帐师事务所和承办注册管帐师   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊日常合伙）   主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册管帐师：赵雅、李明明   推敲东谈主：赵雅   管帐师事务所：德勤华永管帐师事务所（特殊日常合伙）   住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   主要经营场面：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   履行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-61418888 传真：021-63350003 承办注册管帐师：汪芳、江丽雅 推敲东谈主：江丽雅          第二十二节 基金合同内容摘抄   一、基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利与义务 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）认真阅读并驯顺《基金合同》                  、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限劳动；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）履行成功的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要轨范保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并获取 《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回和调遣肯求；   （12）在不违背法律律例和监管礼貌且对基金份额握有东谈主利益无现实不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额握有东谈主以基金资 产当作典质进行融资；   （13）依照法律律例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资融券，转融通；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）遴聘、更换或取销基金境外投资参谋人；   （18）寄予第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （19）在合适相关法律、律例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回、调遣、 非交易过户、转托管和收益分派等业务功令；   （20）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起,以敦朴信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关礼貌外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用顺应合理的轨范使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌，履行信息走漏及证明义务；   （12）保守基金生意巧妙，不走漏基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主走漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关礼貌召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并干预基金财产清理小组,参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临放手、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担劳动；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成功，基金 管理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后   （25）履行成功的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）进行境外证券投资，应当驯顺当地监管机构、交易所的相关法律律例礼貌。   （28）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全支握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要轨范保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）遴聘、更换境外托管东谈主，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责；   （8）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、费事尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金分别建设账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主走漏；   （8）复核、审查基金管理东谈主打算的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具看法，说明基金管理 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东谈主有未履行《基 金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的轨范；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按礼貌制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关礼貌，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）干预基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临放手、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿劳动，其补偿劳动不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行成功的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）保护基金份额握有东谈主利益，按照礼貌对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入罪犯、违章，应当实时向中国证监会、外管局证明；   （23）每月终局后 7 个劳动日内，向中国证监会和外管局证明基金管理东谈主境外投资情况， 并按相关礼貌进行国际进出申报；   （24）基金托管东谈主应办理基金管理东谈主就管理本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务。   （25）基金托管东谈主应保存基金管理东谈主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往返、寄予及成交记录等相关贵府，其保存的时辰应当不少于 20 年；   （26）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   （一）   召开事由 中国证监会和基金合同另有礼貌的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；      （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩轨范或销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资办法、畛域或策略；      （9）变更基金份额握有东谈主大会轨范；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；      （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；      （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。      （1）调低销售服务费率；      （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律律例和《基金合同》礼貌的畛域内调治本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；      （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （6）在法律律例礼貌或中国证监会许可的畛域内，且对基金份额握有东谈主利益无现实性 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；      （7）基金管理东谈主、基金登记结算机构、基金代销机构在法律律例礼貌的畛域内调治有 关基金申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管等业务功令；灵通东谈主民币、好意思元之外的其他 币种的申购、赎回，或间隔东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回；      （8）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。      （二）   会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集并自出具书面决定之日起六十 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、干 扰。   （三）   召开基金份额握有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常遐想划东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚推敲方式和推敲东谈主、书面 表决看法寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票遵循。   （四）   基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会及法律律例、中国证监会允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有的相关说明注解文献、受托出席会议者出示的寄予东谈主的代理投票 授权寄予说明注解及相关说明注解文献合适法律律例、《基金合同》和会议文告的礼貌，何况握有基 金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 限定日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内一语气公布相关 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不干预收取书面表决看法的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的相关说明注解文献、受托出具书面看法的代理东谈主出示的寄予东谈主的代理投 票授权寄予说明注解及相关说明注解文献合适法律律例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金 登记注册机构记录相符。   基金份额握有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的握有东谈主干预，方可召开。   干预基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于上述礼貌比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的握 有东谈主干预，方可召开。 召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）   议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文定轨范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和 推敲方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）   表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以止境决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、间隔《基金合同》           、与其他基金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明注解，不然提交合适会议通 知中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告礼貌的书 面表决看法视为有用表决，表决看法腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）   成功与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，自表决通过之日起成功。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行成功的基金份额握有东谈主大会的决议。 成功的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。   三、基金合同淹没和间隔的事由、轨范以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成功后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 连系的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）遴聘管帐师事务所对清理证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理证明出具法 律看法书；   （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一王人剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理证明管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议惩办方式   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同相关的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、和洽道路惩办。不肯或者不成通过协商、和洽惩办的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力， 仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚笃、费事、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，珍惜基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或盖印并在募围聚束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐述后成功。    《基金合同》的有用期自其成功之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自成功之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   《基金合同》蓝本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托 管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。           第二十三节 基金托管契约的内容摘抄   一、    托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   组织神志：有限劳动公司   注册成本：13,244.2 万元东谈主民币   存续时间：握续经营   经营畛域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户金钱管理   （二）基金托管东谈主   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续经营   经营畛域：接收公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供支握箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、    基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资畛域、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投经验调或证券遴聘轨范的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求 的时势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关时刻系统，对基金现实投资是否合适基金 合同对于证券遴聘轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管合营海涵 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪团结标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、银行入款、货币市 场器具、经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融养殖产品和法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行顺应轨范后，本基金不错将 其纳入投资畛域，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相关礼貌履行。   本基金投资于股票的比例不低于基金金钱的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪团结标的指数的公募基金的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；现款或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。若法律律例的相关礼貌发生变更或监管机构允许，本基金可对上述金钱配置比 例进行调治。   为了便于本基金所投资相关基金的清理和托管业务，本基金投资畛域中所波及的非场内 交易的基金仅通过本基金境外托管东谈主招供的交易系统购买。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金握有团结家银行的入款不得跳跃基金金钱净值的 20%，银行应当是中资商 业银行在境外竖立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级 的境外银行。但在基金托管账户的入款不受此限定。   （2）本基金握有与中国证监会签署双边监管合营海涵备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得跳跃基金金钱净值的 10%，其中握有任一国度或 地区市集的证券金钱不得跳跃基金金钱净值的 3%。   （3）本基金握有非流动性金钱市值不得跳跃基金金钱净值的 10%。非流动性金钱是指 法律或基金合同礼貌的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他金钱。   （4）本基金握有境外基金的市值整个不得跳跃基金金钱净值的 10%，但握有货币市集 基金不受此限定。   （5）基金管理东谈主管理的且由基金托管东谈主托管的一王人基金握有任何一只境外基金，不得 跳跃该境外基金总份额的 20％。   （6）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得跳跃基金金钱净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会礼貌的期限为准。   （7）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得跳跃该基金金钱净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所礼貌比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保握一致。   （9）法律律例另有礼貌时，从其礼貌。   基金管理东谈主应当在基金合同成功后 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金投资不合适上述（1）-（6）项礼貌的，应当在跳跃比例后 30 个劳动日内领受合理的生意 轨范进行调治，以合适投资比例限定要求。法律律例另有礼貌时，从其礼貌。   （三）金融养殖品投资限定   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格驯顺下列礼貌：   （1）基金的金融养殖品一王人敞口不得高于基金金钱净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 养殖品支付的驱动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下要求： 信用评级机构评级。 价值间隔交易。   （4）基金拟投资养殖品，基金管理东谈主在产品召募肯求中应当向中国证监会提交基金投 资养殖品的风险管理进程、拟领受的组合避险、有用管理策略。   （5）基金管理东谈主应当在基金管帐年度终局后 60 个劳动日内向中国证监会提交包括养殖 品头寸及风险分析年度证明。   （6）基金不得径直投资与什物商品相关的养殖品。   （四）证券假贷交易投资限定   （1）整个参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当采用市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。 一朝借方背约，本基金根据契约和相关法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   （4）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候间隔证券假贷交易并在正常市集惯例的合理期限内要求归 还任一或整个已借出的证券。   （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应劳动。   （五）回购交易投资限定   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方背约，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置卖出 收益以称心索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调治以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背约，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置 已购入证券以称心索赔需要。   （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应劳动。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未返璧证券总市值或整个已 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总金钱的 50％。   前项比例限定打算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总金钱。   （七）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对本托管契约第十七条 第九款第（1）至第（8）项考中（11）至第（12）项的基金投资拦阻行动进行监督。基金托 管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资拦阻行动进行监督。   （八）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、现实逼迫 东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，解任基金份额握有东谈主利益优先的原则， 谨防利益冲破，相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息走漏义务。   （九）基金投资境外期货的，基金投资期货的清理经纪商（Clearingbroker）由基金管 理东谈主选任，但须取得基金托管东谈主的招供。基金管理东谈主须对其选任的期货经纪商的资信负责， 并在与清理经纪商的合同中明确以下事项：1、存放在清理经纪商处的基金金钱须与清理经 纪商的自有金钱和清理经纪商其他客户的金钱隔断；2、存放在清理经纪商处的基金金钱不 得列入清理经纪商的清管待产；3、清理经纪商须对存放在其账户内的保证金及相关金钱的 安全承担劳动。基金托管东谈主如对清理经纪商握有异议，应以书面方式向基金管理东谈主建议充分 说明。   （十）投资远期的风险逼迫   （1）基金管理东谈主负责远期交易的流动性风险逼迫，并对远期交易资金的流动性承担责 任。   （2）基金管理东谈主提前或宽限履行远期合约时，基金管理东谈主需保证本基金有可用现款头 寸，不然觉得本基金是因为流动性不及而背约，由此给本基金形成的手续费、背约金及金钱 估值方面的损失由基金管理东谈主承担。 险。   （十一）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金金钱净值打算、 各种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管契约的礼貌，应实时以书面神志文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应不才一劳动日前及 时查对并以书面神志给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内,基金托管东谈主有权随 时对文告县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。   （十三）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应在礼貌时辰内复兴并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本 托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关 数据贵府和轨制等。   （十四）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易轨范也曾成功的指示违背法律、行政法 规和其他相关礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，由此形成的损失 由基金管理东谈主承担。   （十五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行动，应实时证明中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金管理东谈主无正直情理，断绝、阻 挠对方根据本托管契约礼貌诈骗监督权，或采用拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。   三、   基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主打算的基金金钱 净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相关信息走漏和监督基金投 资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、                                      《试行 办法》、基金合同、本契约过甚他相关礼貌时，应实时以书面神志文告基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面神志给基金管理东谈主发出回函，说明违章原因及纠 正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县 项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但 不限于：提交相关贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在礼貌时辰内复兴 基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应实时证明中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金托管东谈主无正直情理，断绝、难题 对方根据本契约礼貌诈骗监督权，或采用拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议警戒仍不改正的，基金管理东谈主应证明中国证监会。   四、   基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 按指示进行结算，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 清理时，不得将托管证券过甚收益归入其清管待产；基金管理东谈主和基金托管东谈主分解现款于存 入现款账户时组成基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额债务，除罪犯律律例及取销或清盘轨范明 文许可该等现款不归于清管待产外，该等现款归入清管待产并不组成基金托管东谈主违背托管协 议的礼貌。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 管理东谈主寄予的登记结算机构开立并管理。在基金召募期终局前，任何东谈主不得动用。 有东谈主东谈主数合适《基金法》、            《运作办法》、                  《试行办法》等相关礼貌后，基金管理东谈主应将属于基 金财产的一王人资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在礼貌时辰内，遴聘具有从事 证券相关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由干预验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支握和供境内资金划拨使 用。基金托管东谈主可寄予境外托管东谈主开立资金账户（境外），境外托管东谈主根据基金托管东谈主的指 令办理境外资金收付。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。   （四）基金证券账户的开立和管理   基金托管东谈主寄予境外托管东谈主在境外，根据当地市集法律律例礼貌，开立和管理证券账户。   （五）期货账户的开立   如基金投资境外期货，由基金管理东谈主代表基金与期货经纪商签订期货合同，基金管理东谈主 应在其经纪商处以基金口头开立期货账户，并将相关的账户信息发送基金托管东谈主。   （六）其他账户的开立和管理 同的礼貌，由基金托管东谈主或其寄予机构负责开立。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支握   基金财产投资的境皮毛关什物证券、银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主寄予境 外托管代理东谈主存放于其支握库。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实有用逼迫的证券不 承担支握劳动。   （八）期货的支握劳动   基金托管东谈主和其境外托管银行（XX 银行）不承担与期货投资相关金钱（包括但不限于 期货合约、保证金）的支握劳动。基金管理东谈主为基金托管东谈主灵通权限，提供数据查询功能， 基金托管东谈主根据基金管理东谈主提供查询的数据或按照基金管理东谈主指定的查询道路取得的数据 进行估值和核算，不承担核实该数据的劳动。   （九）与基金财产相关的紧要合同的支握      与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主支握。除本契约另有 礼貌外，基金管理东谈主代表本基金签署的与基金财产相关的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金 管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。上述紧要合同的支握期限为基金合同间隔 后 20 年。基金管理东谈主与期货经纪商签订的相关金融养殖产品的合同，应该发送复印件给基 金托管东谈主，以便基金托管东谈主保存完好的基金档案贵府。   五、     基金金钱净值打算和管帐核算      （一）基金金钱净值的打算、复核与完成的时辰及轨范      基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。      A 类东谈主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金金钱净值除以估值日 A 类基金 份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金 份额余额的整个数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东谈主民币基金份额的基金份额净 值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值指以估值 日 C 类基金份额的基金金钱净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值； 估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的整个数；C 类好意思元基金份额的 基金份额净值以 C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折 算。      东谈主民币基金份额净值和好意思元基金份额净值的打算分别精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元， 极少点后第五位四舍五入。特殊情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主不错调治净 值打算及走漏的极少点后位数并实时公告。国度另有礼貌的，从其礼貌。   用于基金信息走漏的各种基金份额净值由基金管理东谈主负责打算，基金托管东谈主进行复核。 基金管理东谈主每个劳动日将打算的前一估值日的各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值打算结果复核阐述后发送给基金管理东谈主。 本基金的基金管帐劳动方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的 打算结果对外赐与公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   本基金所领有的各种有价证券及本基金依据相关法律律例握有的其它金钱。   本基金的估值日为本基金相关的洞开日以及国度法律律例礼貌需要对外走漏基金净值 的非洞开日。每个劳动日对前一估值日的基金金钱进行估值。   （1）股票估值方法 易日的收盘价估值。   ①初度刊行未上市的股票，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所上市的团结股票的收盘价进 行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值；   ③初度公拓荒行有明确锁按期的股票，团结股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的团结股票的收盘价进行估值。   （2）存托凭证估值方法   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （3）基金估值方法 易日的收盘价估值；   （4）债券估值方法 的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净价 交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估 值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净 价估值。   （5）养殖品估值方法 易日的收盘价估值。 况下，按成本估值。   （6）汇率 为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东谈主民银 行或其授权机构最新公布为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   （7）税收   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调治或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相关税金调治日或现实支付日进行相应的估值调治。   （8）在职何情况下，基金管理东谈主如领受上述第(1)-(7)项礼貌的方法对基金金钱进行估 值，均应被觉得领受了顺应的估值方法。   （9）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）相关法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。   根据《基金法》，基金管理东谈主打算并公告基金金钱净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主打算的基金金钱净值。因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上 充分推敲后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的打算结果对外赐与 公布。   （三）基金份额净值罪过的处理方式   基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪过形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的劳动东谈主应当对由于该差 错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿并承担相关劳动。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据打算差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现偶然刻水平无法 预念念、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述礼貌履行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵府灭失或被罪过处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿劳动，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   因基金估值罪过给基金投资东谈主形成的损失应由基金托管东谈主和基金管理东谈主协商共同承担， 基金托管东谈主和基金管理东谈主对不应由其承担的劳动，有权根据罪过原则，向罪过东谈主追偿，基金 合同确当事东谈主应将按照以下约定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错劳动方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错劳动方承担；由于差错劳动方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成的损失由差错劳动方承担；若差错劳动方也曾积极协调，何况有协助义务 确当事东谈主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿劳动。 差错劳动方草率更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的劳动方对可能导致相关当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况 仅对差错的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错劳动方仍 草率差错负责，如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一王人返还欠妥得利形成其他当事 东谈主的利益损失，则差错劳动方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对获取 欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥得利返还 的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给差错劳动方。   （4）基金份额净值打算差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在 发现日对账务进行更正调治，不作念追想处理。   （5）差错劳动方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主罪过形成基金金钱损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪过形成基金金钱损失机，基 金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金 金钱的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按礼貌对受损方进行补偿，何况依据法律律例、基金合 同或其他礼貌，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿劳动，则基 金管理东谈主有权向出现罪过确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭 受的径直损失。   （7）按法律律例礼貌的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的劳动方进行更正和补偿损失；其 中基金份额净值打算差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日 对账务进行更正调治，不作念追想处理；基金份额净值打算差错达到或跳跃基金份额净值 0.5% 时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法进行估值时，所形成的舛讹不当作基金 金钱估值罪过处理。   （2）对于因税收礼貌调治或其他原因导致基金现实交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有各异的，相关估值调治不当作基金金钱估值罪过处理。   (3)全球投资波及不同市集实时区,由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金 管理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时辰点前无法阐述的交易，导致的对基金金钱净值的影响， 不当作基金金钱估值罪过处理。   （4）由于不可抗力原因，或由于各派系据服务机构发送的数据罪过，本基金管理东谈主和 本基金托管东谈主天然也曾采用必要、顺应、合理的轨范进行查验，但未能发现罪过的，由此造 成的基金金钱估值罪过，本基金管理东谈主和本基金托管东谈主不错免除补偿劳动。但基金托管东谈主应 当积极采用必要的轨范摈斥由此形成的影响。   （四）暂停估值的情形 交易时； 益的保护； 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门礼貌的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明。基金托管东谈主和基金管理东谈主分别 独连忙建设、记录和支握本基金的全套账册.若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金金钱净值的打算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每个季度终局之日起 15 个劳动日内完成基金季度证明的编制；在上 半年终局之日起两个月内完成基金中期证明的编制；在每年终局之日起三个月内完成基金年 度证明的编制。基金年度证明的财务管帐证明应当经过审计。基金合同成功不及两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度相关礼貌为准。   基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核相关报表及证明。   六、   基金份额握有东谈主名册的登记与支握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金管理东谈主的指示编制和支握，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分别支握基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善支握，则按相关律例承 担劳动。   在基金托管东谈主要求或编制中期证明和年度证明前，基金管理东谈主应将相关贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将 所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺守密义务，除非 法律、律例、规章另有礼貌，有权机关另有要求。   七、   争议惩办方式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、和洽惩办，协商、和洽不成 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭诚笃、费事、 尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，珍惜基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律统治。   八、   托管契约的修改与间隔   （一）托管契约的变更轨范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何冲破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。  （二）基金托管契约间隔出现的情形            第二十四节 对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务神志：   （一）场外的基金份额握有东谈主投资交易阐述服务   基金登记结算机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的场外的基金份额握有东谈主的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东谈主的要求提供成交阐述单。非直销销售机构基金 份额握有东谈主投资交易阐述服务请参照各销售机构现实业务进程及礼貌。   （二）场外的基金份额（包含场外东谈主民币基金份额及好意思元基金份额）握有东谈主交易记录查 询服务   场外的基金份额握有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额（包含场外东谈主民币基金份额及好意思元基金份额）握有东谈主的对账单服 务神志 场外基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息，场外基金份额握有东谈主也不错向本公司定制电 子邮件神志的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线推敲。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得自 己不成准确分解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             第二十五节 其他应走漏事项                   公告事项                    走漏日历 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度证明领导性公告       2023-07-20 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                     2023-08-23 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                    2023-08-23 对于旗下部分基金 2023 年 9 月 4 日因境外主要投资市集节沐日暂停申    2023-08-30 购、赎回、调遣、按期定额投资业务的领导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期证明领导性公告           2023-08-30 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）基金司理变更公告           2023-09-23 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度证明领导性公告       2023-10-25 对于旗下部分基金 2023 年 11 月 23 日因境外主要投资市集节沐日暂停   2023-11-20 申购、赎回、调遣、按期定额投资业务的领导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日因境外主要投资市集节沐日暂停   2023-12-20 申购、赎回、调遣、按期定额投资业务的领导性公告 对于易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）2024 年境外主要投资     2024-01-09 市集节沐日暂停赎回业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 1 月 15 日因境外主要投资市集节沐日暂停    2024-01-10 申购、赎回、调遣、按期定额投资业务的领导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度证明领导性公告       2024-01-19 对于旗下部分基金 2024 年 2 月 19 日因境外主要投资市集节沐日暂停    2024-02-06 申购、赎回、调遣、按期定额投资业务的领导性公告 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告           2024-03-14 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告           2024-03-15 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告           2024-03-16 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告           2024-03-19 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告           2024-03-20 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险领导及临时停牌        2024-03-21 公告 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）归附申购及按期定额投资        2024-03-22 业务并暂停大额申购业务的公告 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险领导及临时停牌        2024-03-22 公告 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告           2024-03-23 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日因境外主要投资市集节沐日暂停    2024-03-26 申购、赎回、调遣、按期定额投资业务的领导性公告 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告           2024-03-26 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告           2024-03-27 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度证明领导性公告           2024-03-29 易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）暂停申购及按期定额投资        2024-03-30 业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度证明领导性公告       2024-04-20 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资            2024-04-23 料的公告 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 27 日因境外主要投资市集节沐日暂停   2024-05-22 申购、赎回、调遣、按期定额投资业务的领导性公告 对于旗下部分基金 2024 年 6 月 19 日因境外主要投资市集节沐日暂停   2024-06-14 申购、赎回、调遣、按期定额投资业务的领导性公告 注：以上公告事项走漏在礼貌媒介及基金管理东谈主网站上。       第二十六节 招募说明书存放及查阅方式   本《招募说明书》存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构处，投资者可在营 业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十七节 备查文献 存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处。 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 易方达基金管理有限公司

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